做好院系評估推進“雙一流”建設

　　“雙一流”的腳步近年來不斷在推進。2015年8月，中央全面深化改革領導小組會議審議通過了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》。2017年9月，教育部、財政部、國家發展改革委聯合發布《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，正式確認公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單。2017年10月，習近平總書記在十九大報告中指出，要加快一流大學和一流學科建設。

　　可見，在未來較長的一段時期內，我國高等教育建設的一個主要方向就是“雙一流”建設。如何保證“雙一流”建設方案能夠平穩有效地實施，評價和評估是關鍵。在《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》中明確指出：積極引入專門機構對學校的學科、專業、課程等水平和質量進行評估。建立健全績效評價機制，積極采用第三方評價，提高科學性和公信度。在相對穩定支持的基礎上，根據相關評估評價結果、資金使用管理等情況，動態調整支持力度，增強建設的有效性。突出建設實效，構建完善中國特色的世界一流大學和一流學科評價體系，充分激發高校內生動力和發展活力，引導高等學校不斷提升辦學水平。

　　在這樣的背景下，非常有必要對“雙一流”建設中出現的評價和評估問題進行深入研究。目前國內有不少學者對一流大學和一流學科的評估與評價展開了研究與討論。然而對高校的院系進行評估的研究卻并不多。因此，非常有必要加強院系評估的研究。

　　所謂院系評估，顧名思義，是由高校自身主導的，由高等學校對其校內各從事教學、科研的學院、系所或者研究中心的評估。進行院系評估時，高校務必一直牢記必須和自己的戰略發展規劃密切相關，或者說必須在自己戰略發展規劃下指導院系評估。

　　所以，高校第一步要做的是將院系分為兩種類型。一種是正在戰略發展期的院系，一種是進入了發展平穩期的院系。對于正處在戰略發展期的院系，因為學校的期望是中長期的戰略發展目標，所以不宜以短期的投入產出指標對其進行評價，而是抱著“讓子彈飛一會兒”的態度，讓這些院系有更多的自由去開拓進取。對于發展平穩期的院系，高校就要秉持這樣一種管理理念，即資源一直是稀缺的、必須將稀缺的資源用于具有良好投入產出效率的院系，并在此基礎上進行制度的、定期的、嚴格的、全面的投入產出效率評估。

　　接下來，本文大致描述一下針對發展平穩期的院系進行院系投入產出效率評估的大致流程。

　　首先，確定評估周期。評估的周期不宜過短，否則院系容易怨聲載道，評估結果也容易受外界因素的干擾導致不準確，更為重要的是，這樣會人為助長短期行為，而這對于“雙一流”建設是極其不利的。

　　其次，確定學校對院系資源投入的指標。因為是高校給自己的院系進行評估，所以投入只需要考慮學校對院系的各種直接與間接的資源，院系從學校外部獲得資源（包括經費、杰出人才的引進等）都應該算院系的產出。具體而言，高校對院系有如下四項投入：

　　（1）各種直接與間接的經費投入。包括根據學生和教師人頭或者比例的定額撥款，比如教學經費、自主科研的項目經費等；資助院系發展的專項經費；減免或者返還院系上交的經費；放權院系進行培訓的收入（為什么需要將這部分經費作為學校的經費投入呢？因為如果學校統籌培訓，那么院系就沒有這部分收入，而且這部分收入本身是利用高校聲譽獲得的，培訓又不是“雙一流”的核心業務）。（2）場地。所有用地面積都是學校的投入，包括辦公室、資料室、會議室、實驗室等。（3）學生。本科生可以不算學校的投入，但是研究生作為科研的主力軍之一，應該算作是學校對院系的投入。（4）有事業編制的教師人數。

　　再次，確定院系的成果產出指標。那些能夠給學校、國家和人類帶來知識、聲譽與影響力增加的都應該算是產出。建議高校在確定院系的產出指標時，可以借鑒國際、國內重要的大學排行、學科評估的各項指標和自己學校的特色以及戰略規劃后，確定好產出指標，并且在過程中要充分和院系進行溝通。

　　最后，挑選合適的評價工具對院系的投入產出進行評估。需要注意的是目前已經有了很多不同的評價方法與工具，不同的方法與工具有不同的側重。具體采用哪些方法及其工具，這同樣需要學校和院系進行充分溝通以達成共識。

　　總之，目前我國要“以一流為目標、以學科為基礎、以績效為杠桿、以改革為動力”加快世界一流大學和一流學科建設，這必然會導致越來越多的高等教育的利益相關方開始關注大學院系層次的評估。高校要根據自身的戰略規劃與特點，明確院系評估關注的方向，建立評估制度，構建“雙一流”院系評估的投入與產出的評估指標，然后選擇符合評估目標的方法和工具。最后，高校基于院系評估的結果，制定相應的激勵措施，最終促進“雙一流”的建設。