地學部公布2021年國自然形審不過原因、申請與資助詳情

　　繼化學科學部后，基金委地球科學部也公布了2021年國自然面上、青年、地區、杰青、優青等項目申請與資助情況，內容非常詳細，甚至包括具體上會遴選的原則等信息，非常值得參考。

　　其中地球科學部各個處都公布了2021年國自然形式審查與評審中存在的問題，在2022年申請中要盡量避免。

　　另外，需要指出的是，下面這些只是2021年形式審查不通過的情況。在今年的申報過程中，還需要結合2022年國自然指南的具體要求！

　　一、2021年國自然形式審查不通過原因

　　D01 地理科學

　　2021年共有51項申請書未能通過形式審查，主要原因包括：①申請人或參與人簡表同個人簡歷相關信息不一致；②申請人未填寫碩士、博士、博士后

　　階段導師；③資助期限未按照國家自然科學基金項目指南（以下簡稱項目指南）要求填寫；④個人簡介中的學位授予單位以及工作單位未使用規范名稱。

　　同時，部分申請書代表性成果撰寫及標注不規范，存在通訊作者、第一作者錯標/漏標、作者信息不完整等情況。此外，還存在個別通訊評審專家未在時間節點前提交評審意見或貼錯評審意見等問題。

　　D02 地質學

　　2021 年度，因申請書不符合要求（如申請書格式和缺項等原因）導致不予受理的“面青地”項目44項（面上項目17項，青年基金24項，地區基金3項），占申請總數的1.33%，略高于2020年。

　　D03 地球化學

　　經初審，2021年度地球化學學科面上項目和青年基金分別有 4 項和 8 項不予受理，占“面青地”項目申請總數的1.4%。

　　不予受理的主要原因是：①同行專家推薦信問題，包括推薦信中申請題目與申請書實際題目不一致、專家簽字日期與實際情況嚴重 不符；②申請書缺頁或缺項（申請人將撰寫提綱部分文字刪除或改動）；③申請人或主要參與者填寫的單位或職稱信息前后不一致；④申請人簡歷未按照基金委模板填寫。另外，有 6 項重點項目未通過初審，原因與“面青地”項目不予受理的問題類似。

　　D04 地球物理學和空間物理學

　　2021 年有 18 項面上項目、7 項青年基金和 3 項地區基金未通過形式審查，占“面青地”項目申請總數的 1.58％。主要原因是：①申請人簡歷中未列出研究生及博士后合作導師姓名，申請人或主要參與者填寫的信息不一致；②未按照科學部相關要求提供代表性論著，如未按要求列出全部作者姓名；③研究期限填寫錯誤；④未按要求提供證明材料、推薦信、導師同意函等。

　　建議申請人認真閱讀年度《項目指南》中申請須知的相關要求，嚴格按照提綱撰寫，規范填寫并及時更新個人信息，從而避免形式審查時出現問題。另外，建議依托單位對申請材料的真實性、完整性和規范性進行嚴格審查。

　　D05 大氣科學

　　2021年因不合管理規范而不予受理的“面青地”項目申請書占申請總數的1.2%。主要原因是：①申請書缺項；②申請人或主要參與者填寫的信息不一致；③未如實填寫研究生導師或博士后合作導師姓名；④研究期限填寫錯誤；⑤申請人或主要參與者申請超項；⑥參與人簡歷雷同。這些問題希望依托單位和申請人能夠給予充分重視。

　　D06 海洋科學

　　2021年度出現的主要問題有：

　　（1）項目形式審查：①申請人未如實填寫研究生導師或博士后合作導師姓名；②申請人填寫的簡歷信息前后不一致；③未按要求提供導師同意函；④未

　　按照要求提供代表性論著；⑤申請書缺項等。《2021年度國家自然科學基金項目指南》（以下簡稱《項目指南》）中“科研誠信要求”明確提出，申請人和主要參與者應當如實填報個人信息并對其真實性負責。

　　（2）通訊評審：部分專家未能按時間節點要求返回評審意見；個別專家意見籠統，缺乏針對性；部分不熟悉申請書研究內容的專家，在臨近評審截止期或者截止期后才提出拒絕指派的要求。

　　（3）同行評議專家個人信息更新：很多同行評議專家未能參照調整后的申請代碼和研究方向，及時在科學基金網絡信息系統（ISIS系統）中維護個人 信息，對新增申請代碼的項目同行專家遴選帶來一定困難。

　　針對上述問題，科學處特別提出如下建議：（1）建議申請人和同行評議專家認真閱讀年度《項目指南》，明確學科及二級申請代碼的資助范圍，從而準確選擇申請代碼、研究方向和關鍵詞；同時，請同行評議專家及時更新個人信息，明確個人

　　的研究領域和研究方向。

　　（2）申請書必須嚴格按照撰寫提綱完成：①申請人和主要參與人的個人簡歷填寫應規范，單位信息應與基金委注冊的單位信息一致；②如同一教育經歷存在多位共同導師時，須分多次填寫，一次只能填寫 1 位導師姓名。此外，依托單位應對申請材料的真實性和完整性進行審核。

　　（3）不得將內容相同或相近的項目，以不同項目類型或不同申請人提出申請，更不可將已獲資助研究內容進行重復申請，否則將可能被視為學術不

　　端行為進行追究。

　　（4）建議曾經獲得過基金資助以及曾經做過地球科學部四處通訊評議人的專家，將 report@pro.nsfc.gov.cn加入個人郵箱的白名單。

　　D07 環境地球科學

　　在2021年度項目申請中暴露出以下幾個問題，需要加以重視：

　　（1）少數申請人沒有認真領會項目指南的要求，申報書填寫中的細節不夠重視，導致其項目未通過形式審查。

　　（2）智能指派能否高效準確，與研究方向和關鍵詞的設立、評審專家庫專家填報信息是否準確密切相關。希望環境領域的科學家積極支持和參與研究方向和關鍵詞等的專項研究工作，同時及時更新基金委ISIS庫里的信息，以便提高匹配率。

　　（3）在通訊評審中，部分專家未能及時做出“接受指派”或“拒絕指派”的決定，及時返回評審意見。

　　（4）個別通訊評審專家的評審意見撰寫過于簡單或籠統，甚至出現錯誤的情形。

　　（5）人才項目和重點項目等答辯項目，采取“上會必查”和學術誠信“一票否決制”

　　針對上述問題，科學處有如下倡議：①申請人 須認真閱讀基金項目年度指南、項目管理辦法和填報說明，嚴格按照申請提綱完成申請書，同時確保沒有學術不端行為。②評審專家應及時更新個人信息中的“研究領域”、確保“通信地址”的準確性。保證評審的公正性，并按時、高質量完成項目評議。

　　二、地球科學部2021年國自然面上、青年、地區、杰青、優青等項目申請與資助情況

　　D01 地理科學

　　申請數量

　　2021年度共接收申請書 5299 項，面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目；重點項目140 項；國家杰出青年科學基金項目76項；優秀青年科學基金項目140 項。

　　經過初審，不予受理的有51項（“面青地”項目分別為30項、15項和6項），其余5 248項接受同行評議。

　　科學問題屬性

　　送審情況

　　資助情況

　　D02 地質學

　　申請數量

　　2021 年度地質學科共受理各類項目 3 622 項，具體如下：

　　科學問題屬性

　　資助情況

　　D03 地球化學

　　2021 年度，地球化學學科共收到項目申請 1 003 項，其中面上項目 369 項、青年科學基金項目399 項、地區科學基金項目72 項、國家杰出青年科學基金項目31 項、優秀青年科學基金項目49 項、學部優先資助領域“資源能源形成理論及供給潛力”重點項目 83 項。

　　科學問題屬性

　　送審情況

　　資助情況

　　2021 年度地球化學學科共接收面上項目申請369項，資助83項，資助直接費用5 036萬元，資助率為 22.5%；接收青年基金申請 399 項，資助 86 項，資助費用 2 530 萬元，資助率為 21.6%；接收地區基金申請 72 項，資助 11 項，資助直接費用 385 萬元，資助率為15.3%。

　　D04 地球物理學和空間物理學

　　申請情況

　　2021年度地球物理學和空間物理學學科（申請代碼：D04［1］）集中受理申請項目總計 2 062項，其中面上項目 892 項［占地球科學部（以下簡稱“地學

　　部”）申請項目總數的 9.80%］、青年科學基金項目821 項（占地學部申請項目總數的8.75%）、地區科學基金項目62 項（占地學部申請項目總數的 4.57%），面上項目、青年基金和地區基金以下合稱“面青地”項目。優秀青年科學基金項目71項［較 2020年度增加 12.70%，含優秀青年科學基金項目（港澳）2 項；占地學部申請項目總數的10.07%，較 2020年增加 0.67%］、國家杰出青年科學基金項目（以下簡稱“杰青項目”）56項（較2020年度減少 1 項；占地學部申請項目總數的 13.37%，較2020年降低 1.13%）、重點項目 80項、創新研究群體項目 7 項，國際（地區）合作與交流項目 11 項、國家重大科研儀器研制項目 22項、聯合基金項目 35項，重大研究計劃4項，基礎科學中心項目1項。

　　科學問題屬性

　　面上項目申請 A 類科學問題屬性的項目有 56項（占比 6.28%，2020 年：10.80%）、B 類 339 項（占比38.00%，2020 年 ：34.89%）、C 類 442 項（ 占 比49.55%，2020 年：44.09%）、D 類 55 項（占比 6.17%，2020 年：10.23%）。較 2020 年申請 A 類和 D 類項目占比略有下降，B類和C類項目占比有所增長。整體上，各二級申請代碼申請項目中科學問題屬性為 A類和 D類的項目數較少（約為 6%，2020年占比約為10%），而行星物理學（D0413）和空間物理學（D0411）下申請A類科學問題屬性的項目占比較高，分別為 15.38% 和 13.68%；D 類科學問題屬性占比最多的分支學科是固體地球物理學（D0404~D0407），總共也只有18項。此外，由申請項目科學問題屬性在各分支學科占比可以看出，在一定程度上，分支學科特點決定了 各 自 申 請 項 目 科 學 問 題 屬 性 ：大 地 測 量 學（D0401~D0403）和 應 用 地 球 物 理 學（D0408~D0410）側重于面向國家重大需求，其申請科學問題屬性 C 類的項目占主導，分別為 54.65% 和 72.41%；而固體地球物理學（D0404~D0407）、空間物理學（D0411~D0412）和行星物理學（D0413）更多地聚焦科技前沿、新方法和新理論方面，申請科學問題屬性 B 類的占多數，分別達到了 53.98%、46.81% 和61.54%。

　　青年基金申請 A 類科學問題屬性的項目 42 項（占比 5.12%）、B 類 308 項（占比 37.52%）、C 類 414項（占比 50.43%）、D 類 57項（占比 6.94%）。顯現出各分支學科特點，但相較于面上項目，申請的項目數較少。

　　資助情況

　　獲資助的面上項目在各分支學科分布為：大地測量學 55 項、固體地球物理學 72項、應用地球物理學 53項、空間物理學 33 項、行星物理學 4 項、地球和行星物理實驗與儀器 9 項。獲資助的青年基金在各分支學科分布為：大地測量學 39 項、固體地球物理學 66 項、應用地球物理學 39 項、空間物理學 24 項、行星物理學 3項、地球和行星物理實驗與儀器5項。

　　D05 大氣科學

　　項目受理情況

　　科學問題屬性統計

　　送審情況

　　資助情況

　　D06 海洋科學

　　申請情況

　　地球科學部四處 2021 年度共接收各類項目申請 2397 項，具體數據如表 1 所列，學部優先資助領域“海洋過程與極地環境”重點項目50項、杰青項目39項、優青項目82項。經形式審查，有20項不予受理，包括面上項目 10 項、青年基金 9 項和地區基金1項。

　　科學問題屬性

　　送審情況

　　資助情況

　　D07 環境地球科學

　　申請情況

　　面上、青年和地區項目

　　重點項目

　　申報“人類活動與環境”領域重點項目共159項（占地球科學部612項的25.98%），來自92所依托單位。上會答辯項目數量為 32項，最終批準 20項。

　　國家杰出青年科學基金項目

　　2021年國家杰出青年科學基金項目（以下簡稱“杰青項目”）共受理申請 103 項，來自全國 61 所高校與科研院所。推薦上會答辯項目數量為 9 項，最終批準7項。

　　國家優青項目

　　2021年度申報環境地球科學（D07）的優秀青年科學基金項目（以下簡稱“優青項目”）共計 147 項，占學部該類項目申請總量（705項）的20.85%。推薦上會答辯數量為 16 項，最終批準 12 項。

　　上會送審

　　遴選推薦送審項目原則為：① 按科學屬性、平均分、資助意見排序；② 上會率拐點判別：總上會率為130%~160%，根據平均分和資助意見找到最接近160%上會率的拐點；③ 分類評審調控：A類和 D類科學屬性項目上會根據具體情況下調一檔上會；④在同等情況下，綜合考慮推薦“優”和“優先資助”多的項目。

　　資助情況