支持一線科學家竇賢康詳解基金委改革舉措

2023年4月，竇賢康被任命為國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）主任。竇賢康是中國科學院院士，長期從事中高層大氣相關研究，曾帶領團隊自主研制了一系列先進的激光雷達觀測系統。此前，竇賢康在2016至2022年擔任武漢大學校長。履新自然科學基金委后，竇賢康帶領自然科學基金委開啟了一系列改革，包括開展評審專家“被打招呼”頑疾專項整治，進行國家杰出青年科學基金項目結題分級評價及延續資助，向港澳地區開放“杰青”項目申請，試點資助優秀博士生和優秀本科生，將女性科研人員申請“杰青”項目年齡限制放寬至48歲等。

近期，竇賢康接受《國家科學評論》（National Science Review, NSR）專訪，對這些改革舉措進行詳細解讀。他相信，只有不斷探索、積極嘗試、勇于改革，才能讓科學基金更好地承擔起支持基礎研究、應用基礎研究和科技人才培養的職責使命。

自然科學基金委的職能定位與資助體系

NSR：2023年3月，中共中央、國務院印發了《黨和國家機構改革方案》，其中包括科技部重組、組建中央科技委員會等要求。這給自然科學基金委帶來了什么樣的變化？

竇賢康：

2014年實施的《關于深化中央財政科技計劃（專項基金等）管理方案》明確了國家自然科學基金的戰略定位：資助基礎研究和科學前沿探索、支持人才和團隊建設、增強源頭創新能力。新一輪國家機構改革后，原屬于科技部的中國21世紀議程管理中心和高技術研究發展中心劃入自然科學基金委，這是把握基礎研究發展規律，結合科學基金新時代職責定位，統籌基礎研究和應用基礎研究作出的系統性部署，對整合科技資源，打通創新全鏈條，進一步發揮國家自然科學基金支持基礎研究和應用基礎研究主渠道功能，推動基礎研究高質量發展，夯實科技創新根基具有十分重大的意義。

NSR：自然科學基金委的資助項目主要有哪些類型？它們是怎樣形成完整的資助體系的？

竇賢康：

自然科學基金委共有18種資助項目，可分為三類。

第一類是研究類項目，包括面上項目、重點項目、重大項目等，旨在鼓勵科學家進行各領域的自由探索，并統籌學科布局、突出重點領域、推動學科交叉、增強原始創新能力。原創性的重大科學發現常常是隨機涌現的。所以自然科學基金委一個非常重要的責任就是要量大面廣地為廣大科研人員提供長期、穩定的支持。特別是要保證學科覆蓋面。

第二類是人才類項目，包括優青、杰青、群體項目、基礎科學中心項目等，2023年試點直接資助優秀本科生和博士生。通過這一系列人才項目，我們希望形成從大學本科開始，貫穿科學家整個職業生涯的成體系、成鏈條的人才隊伍支持和培養機制。

第三類是環境項目，主要是支持原創性科學儀器研制、加強條件支撐、優化基礎研究發展環境。自然科學基金委支持的科學儀器研發，不包括通用儀器，而是解決特定科學問題所需要的原創性儀器。

竇賢康 圖源：基金委官網

科學基金項目評審：嚴防“打招呼”，維護公平公正

NSR：自然科學基金委在防范整治“打招呼”、維護評審公正方面有哪些新舉措？

竇賢康：

2023年，自然科學基金委開展了防范評審專家被“打招呼”頑疾專項整治，堅持“正面引導、嚴明紀法、極限防守、嚴肅懲戒”的原則。

在“正面引導”方面，我們通過各種宣講活動，讓科研人員意識到科研行為不端和學術氛圍不正的嚴重危害，主動拒絕“打招呼”。

在“極限防守”方面，我們采取了多種舉措。比如，制定《國家自然科學基金項目評審請托行為禁止清單》，明確告訴大家哪些行為是不允許的。同時更重要的是讓評審專家恪守底線，讓“打招呼”失能失效。

在“嚴肅懲處”方面，一旦發現并查實問題，我們會采取嚴厲的懲罰措施，甚至可能終身不允許申請科學基金項目或擔任評審專家。

這些措施實施后，取得了很好的效果。據第三方調查結果顯示，評審專家反映“打招呼”比例有了較大幅度下降。下一步，我們將繼續推進評審專家被“打招呼”頑疾專項整治，總結實施經驗，建立覆蓋評審全流程的工作機制和制度體系，持續做好正面引導，做到思想不松、壓力不降、氛圍不減，推進專項整治工作制度化、長效化，盡最大努力讓“打招呼”不起作用。

人才項目改革：支持中國最有活力的一線科學家

NSR：您擔任自然科學基金委主任以來，對人才項目進行了不少調整。這些調整和改革的目標是什么？

竇賢康：

我來自然科學基金委后有一個非常清晰的目標，就是要把國家有限的經費用于支持中國最有活力的一線科學家，不斷提升科學基金資助效能。我們提出的一系列改革舉措，包括杰青連續支持、試點資助優秀研究生和本科生等，都是為了這一目標。

為了使科學基金項目評審更有活力、更貼近科研一線，我們還希望在各個層面加大青年科研人員的參與度。2023年，科學基金項目評審專家中，45歲以下專家占比不低于三分之一。

NSR：杰青改革引發了很多討論，請您介紹一下相關情況。

竇賢康：

我們對杰青項目進行了比較大的改革，將從2024年開始，突出項目屬性，對優秀的項目負責人進行連續支持。具體來講，就是要在項目資助期滿時進行分級評價，確定“優秀”“良好”“差”的評價等級并將其反饋依托單位作為杰青項目負責人科研表現的評價參考。其中，評價結果排在前20%的“獲得延續資助”，接下來五年資助強度加倍達到800萬元，五年之后再次擇優遴選50%給予第三個五年1600萬元的資助，集中優勢資源培養高水平領軍人才。

這項改革有兩個主要考慮：一是可以為優秀的研究人員提供長周期支持；二是可以在一定程度上避免“帽子化”、“終身制”等問題——獲得杰青項目資助后，項目負責人要認識到這只是科研工作新的起點，要更加努力地開展創新研究。

2024年，我們會將杰青項目向港澳開放，連同之前已經開放的優青項目和青年基金項目，對于港澳地區和內地依托單位采用相同的資助模式和評審標準，一視同仁、同臺競爭、擇優資助，形成一個更加開放和公平的環境，進一步加強港澳地區基礎研究人才培養。

NSR：2023年開始試點的本科生資助項目備受關注。這一項目將如何實施？希望獲得怎樣的成效？

竇賢康：

我們試點對本科生進行資助的目的，是希望挑選出一些有志于科學研究并且學有余力的本科生，幫助他們在更早的階段養成獨立思考的習慣。如果說在項目結束時，他們自主從事科研的主動性有了比較大的提高，我們的目的也就達到了。

項目啟動后，我們發現確實存在一批非常優秀、值得資助的本科生。我們組織了近幾年剛獲得杰青項目資助的一線科學家對這些本科生進行全程考察和指導。從選拔到結題，都由同一批專家參與，保證項目管理的連續性。

除了經費支持，我們還會從多方面支持這些本科生的成長。比如支持他們參與國內外的各種學術活動和學術會議等。

我們只挑選了8所高校，選擇了僅129名學生，先試點開展第一批本科生資助項目。另外，挑選了23所高校來試點開展博士生資助項目。這些早期資助項目將可能為我國培養出一批一流的科學家。

NSR：2023年，自然科學基金委還加強了對女性科學家的支持。

竇賢康：

我們將從2024年開始，將女性科研人員申請杰青的年齡限制放寬到48周歲，并且在科學基金項目評審中，同等條件下優先支持女性。在女性承擔更多社會和家庭責任、在科研中面臨更多困難的客觀事實下，這樣的政策是必要的。這些年來，世界范圍內都涌現出越來越多的優秀女性科學家，我們也希望中國的女性科研人員能獲得更多支持、取得更多成就。

NSR：這些改革措施也遇到了一些批評意見，您如何看待這些意見？

竇賢康：

在推進改革的過程中，爭議乃至批評總是難免的，要以積極的心態來看待。部分意見和建議可以為我們改進工作、完善改革方案提供重要啟示，激勵我們把改革任務做得更扎實、更到位。

我們推出的這些改革舉措，都是經過大量調研和深入研究才確定下來的。中國改革開放取得了重大成就，其中一個很重要的經驗就是在沒有共識的問題上要積極去嘗試、尋找最佳解決方案。我相信我們現在的這些改革和嘗試，至少其中的一部分，會在將來看到成效、被證明是正確的。

國際合作：加強國際資助，推動走出去、引進來

NSR：基礎研究離不開國際合作。基金委在推動國際合作方面起到哪些作用？

竇賢康：

過去幾十年，中國的基礎研究從國際合作中獲益很多。而隨著我國科研水平的提高，中國也逐步開始在國際平臺上扮演更多更重要的角色。一方面，以更大力度推進科學基金開放合作，構筑基礎研究國際合作平臺；另一方面，持續深化與境外合作伙伴的政策對話，積極參與全球科技治理。

2023年9月，自然科學基金委成立了國際資助部。它有兩個主要功能，一是支持中國科學家與外國科學家合作的聯合科研項目；二是支持海外科學家到中國長期工作。我們最近正在與教育部積極溝通，計劃聯合資助來華攻讀博士學位的外國優秀博士生開展研究工作。過去百余年，一直是中國的學生到西方發達國家去讀書，如今隨著中國科技的發展，有了更好的平臺，我們也非常歡迎、鼓勵支持優秀的外國留學生來華學習或科研。總之，自然科學基金委也一定會以更大力度支持基礎研究領域的國際合作。

交叉研究：交叉科學學部初見成效

NSR：2020年，自然科學基金委增設交叉科學部。這個學部目前的運行情況如何？

竇賢康：

學科間廣泛的交叉融合是大勢所趨，自然科學基金委按照學科發展規律和趨勢，結合實際成立交叉科學部，是一項非常好的舉措，可以更好地支持從事交叉研究的研究者。

比如今年交叉學部的杰青申請者中有一位研究的是大腦與行為之間的關系。他如果去生命學部申請，基本不可能得到資助一一因為他的研究處于腦區層面，而不是細胞和分子層面，而且發表文章的“檔次”也比較普通，但是在交叉學部，我們就更愿意給他資助，支持他把醫學和社會科學結合在一起。

交叉科學部在項目評審中同時關注項目的科學性和交叉性，并為此探索推出了一些創新舉措，致力于建立一套符合交叉科學研究特征的項目評價和管理流程。

例如，由于交叉科學研究涉及領域多、跨度大，在組織項目評審時需要來自不同領域的專家同堂評審，如何讓專家在聽取本領域答辯人匯報時對其專業能力進行充分評估，在聽取非本領域答辯人匯報時對其綜合科研能力進行科學評價，是交叉科學研究項目評審面臨的一個重要問題。

針對這個問題，我們在會議評審中采用了提問討論時間遠大于匯報時間的“研討式答辯”的新做法。在充分的交流討論中，小同行專家對答辯人的專業研究內容進行提問，大同行專家則從宏觀角度對答辯人的科學素養和研究能力進行考察，從而全方位、多角度地了解答辯人的想法，實現對項目的全面、綜合、科學評價。在未來的工作中，交叉科學部仍會不斷探索、大膽嘗試，努力構建適合我國交叉科學發展規律和特點的基礎研究資助模式。

成果轉化：引領多元資助、推動科研成果造福社會

NSR：在設立聯合基金、推動基礎研究的多元投入方面，自然科學基金委做了哪些工作？

竇賢康：

聯合基金是自然科學基金委一個很好的制度設計。目前，已有29個省（區、市）加入區域創新發展聯合基金，12家央企加入企業創新發展聯合基金，9個行業部門分別與基金委設立了10個聯合基金。在實施中，聯合出資方擔任“出題人”和“閱卷人”，充分發揮基金委覆蓋面廣、專業性強的優勢，在全國范圍內遴選優秀科研人員圍繞“題目”背后的科學問題開展深入研究，推動自主創新能力提升。

聯合基金項目在過去幾年有比較大的發展，未來也會繼續穩定擴大，使之達到比較合適的規模。我們也會繼續完善項目指南，在項目執行和驗收過程中強化聯合出資方的作用，進一步提升聯合基金資助效能。

NSR：推動科技成果轉化，基金委還有哪些計劃？

竇賢康：

自然科學基金委已經建成了國家自然科學基金成果轉化服務平臺（一期）。服務平臺面向科研人員、企業需求方、和社會公眾，發揮橋梁紐帶作用，一方面匯聚科學基金資助研究的優秀成果，形成成果庫，另一方面收集和發布企業需求，促進供需雙方的有效對接。

同時依托科學基金儀器類項目、重大項目、重點項目和聯合基金項目等，加強與地方協作，舉辦線下對接活動，推廣科學基金資助成果，實現成果有效轉化，助力地方科技經濟發展。

本文是NSR Interview文章“Extensive reforms to improve funding efficiency: an interview with President Xiankang Dou of National Natural Science Foundation of China”的中文版本。英文版鏈接：https://doi.org/10.1093/nsr/nwae123。原標題《竇賢康：深化科學基金改革，持續提升資助效能 | NSR專訪基金委主任》