申請國家自然科學基金項目的一點體會（上）

　　國家自然科學基金項目對于科研人員的重要性是不言而喻的。這不僅僅是關乎研究經費，更重要的這是檢驗一名科研人員的學術思想、學術判斷、項目設計和研究方法能否經得起同行的評議。高校和科研院所都把是否有基金作為職稱晉升的門檻，是有一定道理的。我個人的觀點拿不到基金就難言真正具備了獨立從事科學研究的能力。我從1991年拿到第一個基金到現在，參與了不少基金項目的申請，幾乎每年都參加基金的通信評審，也參加過基金的二評（會評），經歷過失敗的痛苦，也享受過成功的喜悅。借用科學網這個平臺，把這些體會和教訓說出來，供大家參考。

　　1 基金的評審過程

　　基金委的評審過程是公開和透明的，我用一張PPT中梳理了一下這個過程，其目的讓大家對基金的評審過程更加了解。從這個流程看基金委在選擇專家和提出上會名單這兩個環節是發揮關鍵作用的。其余過程都是依靠專家進行評審的。

　　2. 如何選擇評審專家

　　這個環節如何操作我并不十分清楚，據說是基金委的綜合局，根據申請書的關鍵詞，排除師生關系、當年度是否申請基金以及本單位等回避因素后，從專家庫中隨機挑選的。什么樣的人能夠成為審稿專家呢，據我所知是獲得過基金并在基金委的系統中登記了信息的人。要想成為評審專家，首先要進入專家庫并實時更新個人在專家庫的信息。基金委每年都有郵件提醒大家更新專家庫的信息，大家不要把這類郵件當做垃圾郵件給刪了，最好按照郵件的提示更新個人信息。

　　這個環節基金委能否進行人為操作呢，我個人為不能百分之百的排除，但是可能性非常小。我不知道這要多大的關系，才可能做到隨意挑選評審人？而且這么做，操作的人是當了很大風險的，基金委在每個環節都有嚴格的監督機制。從另一個方面講，如果有真有這么硬的關系，完全可以謀劃經費更多的大項目，犯不著在基金這種項目上窮折騰。我知道有基金委工作人員因為違規而丟掉飯碗的。

　　3. 專家評審

　　申請書一般是從4月下旬開始陸陸續續送到評審專家手中，進入到專家評審的環節。杰青，優青和重點項目是六位評委，面上，青年和地區基金過去是三位評委（2015年之前），現在是五位評委。評審專家要對項目進行一個量化評價即選擇：A優、B良、C中，D差同時還要提出資助意見，資助意見有：A優先資助，B同意資助和不給資助。一般說被評為的優的項目，資助意見應該是優先資助，評為良的項目資助意見應該是B.但是也確實有專家對項目申請書的評價是優，而資助意見是同意資助的。后面我會講到這兩者間對項目的影響還是比較大的。除了這些意見外，每個評委都會要求寫成書面意見，每位申請過基金的同仁都是見過這類的書面意見的。基金委對于不負責的評審意見，特別是哪種字數少于20個字的意見，會將這類評委列入黑名單，今后不再勞其大駕。

　　專家評審是一個決定申請書命運一個最關鍵的環節，這個環節和基金委是沒有任何關系的，無論你看到的何種評價意見，都是評委自己獨立做出的，與基金委無關。同為科研人員，我做為評委的時候，是非常尊重每一份送到我手上的申請書的，力氣做到客觀地評判每一份申請書。我不敢說我做出的評價意見都是準確無誤的，但是可以說，是沒有摻雜任何一點非學術因素的，特別對不給予資助的申請書，我花的時間就更多，拿不準的意見，還會去查閱文獻和資料。我和其他做過評委的同行也交流過，感覺大家的態度基本如此。辛辛苦苦準備了本子，最后沒有拿到基金是一件十分沮喪的事情，特別是當課題組解不開鍋的時候，或者是等著基金職稱上再上一個臺階的時候。我自己也有過這樣的經歷，十分理解個中的酸澀。但是我想說的是，沒有拿到基金更多的還是要從自己身上找原因，特別是負面意見比較一致或者說比較接近的時候。有些本子連續幾年都沒有拿到，這個時候一定要冷靜下來，在自己身上找原因。我遇到這樣的本子，也曾動過一點惻隱之心，想放其一馬，但是仔細看看又覺得硬傷太大，實在是放不過去。評委和申請人之間，有些是同行，有些素昧平生，有些有幾面之緣，任何一個心理健全的評委都不會故意和申請人過不去的。

　　4. 選擇上會名單

　　五月下旬到六月中旬，評審意見陸續返回到基金委。最近這兩年又多了個網評的環節，基金委收到的同行專家的評價意見后又選擇一些專家進行網絡評審。我沒有參加這個環節的評審，所以網評如何進行我不清楚。基金委根據評審意見，提出是否進入會評（二評）的名單。

　　基金委又是如何選擇上會名單的呢？基金委的各學科處按照當年的指標，提出推薦項目數（正選項目）和一定數量的候選項目數。選擇的依據仍然是同行評價的意見。我在圖2中列舉了同行評議結果和推薦上會以及最終是否得到資助的相關性（這個數據是幾年前的了，但仍有一定的參考價值）。有了這個名單后，基金委選擇專家組成，進行各學科的會評（二評）。會評時，基金委會指定一名組長和副組長。評審組長將正選項目按照會評專家的學科和研究方向，分配參加會評的專家。會評專家參考初評的意見和自己的對申請書的判斷提出意見。在這個階段，少數進入會評的項目會落選。正選項目落選后，會評專家會從候選項目中挑選一些項目進入評審。所有的項目都要進行表決，表決過半的項目才能給予資助。會評專家通常是二年一屆，最多連任兩屆。我最后一次參加會評的時候，規則又有些變化，如果在同行評議過程中被評為全優的項目，一般說就不在會評時就不進行討論了，除非有會評專家提出明確的意見。

　　對于沒有進入會評的項目是否還有機會呢，理論上的有的。如果有會評專家認為每個落選的項目非常好，那么他也是可以提出將這份申請書上會評議的。這個時候，他需要寫出意見，并約另外一名專家推薦并上網公示。大家想程序這么復雜，那位專家會這么去撈項目呢。

　　什么樣的本子能夠最終拿到資助呢，請看圖2。在當年有三位評委的時候，沒有不同意資助的本子（3A、2A1B、1A2B、 3B）百分之百要推薦上會的。評審意見有較大沖突，但正面意見為主的本子（2A1C）的本子也基本上是百分之百的被推薦上會了。有一些不好也不壞的本子（1A1B1C）也有機會被推薦上會。從評審結果看，絕大部分3A的本子能夠拿到項目，2A1C的本子拿到項目的比例也不小，相反是平庸的本子（3B）在評審中最危險，僅有70%的本子能夠拿到項目。現在規則已經有所改變，評委變成了五人，5A的本子獲得資助的比例應該是100%了。所以，即使有某個評委給了差評也并非世界末日，只要獲得其他評委的青睞，你如有很大的機會獲得資助的。但是如果所有評委都給了差評，那么問題真的是在你這里。你如果還想拿到基金，唯一能做的就是重新準備本子連再戰。

　　會評環節由基金委的學科處組織，有一定人為操作的空間。但是，總體上說，還是專家的意見在起著主要的作用。假如基金委某個處的處長是你的哥們，他能不能幫你呢？答案是能，但作用有限。如果你的本子初評結果很好，比如是3，或者2A1B(這類本子的最多)，不用哥們幫你照進會評；如果你的本子初評不好，比如說2C1B,哥們想幫你也是無能為力的；你的本子在可上可下之間（2B1C），哥們也許能把你的本子放到會評名單，但是能不能通過還是兩說呢。

　　國家自然科學基金是廣大科技人員的依靠，是一個寫好本子就能拿到研究經費的地方。我在科學院工作30多年，我主持的項目絕大部分來自的國家自然科學基金項目。沒有國家自然科學基金，我的研究工作早就進行不下去了。大家如果相信這一點，要拿基金就認真凝練科學問題，提出可行的有競爭力的項目，你一定會拿到基金的。在下篇我也會講一講申請書撰寫的經驗與教訓。