美國勞倫斯伯克利國家實驗室及其運行管理機制

　　 美國的國家實驗室系統是世界上最大的科研系統之一，美國能源部下屬17個國家實驗室，涉及海洋、能源、健康、信息、材料等多個領域，其中勞倫斯伯克利國家實驗室【Lawrence Berkeley National Laboratory，簡稱“伯克利實驗室（LBNL）”】是最杰出的國家實驗室之一。伯克利實驗室位于舊金山灣區東北部、美國著名學府加州大學伯克利分校后山（Berkeley Hills），占地81公頃，隸屬美國能源部，由加州大學負責運行。伯克利實驗室下設18個研究所和研究中心，涵蓋了高能物理、地球科學、環境科學、計算機科學、能源科學、材料科學等多個學科，現有3304名雇員，2015年的財政預算超過8億美元。

　　一、伯克利實驗室的歷史

　　勞倫斯伯克利國家實驗室1931年建立，最初是放置回旋加速器的廢棄實驗室，逐步發展成回旋加速器先驅者的大本營。1931年8月正式創建加州大學放射實驗室（Radiation Laboratory of the University of California），主要從事高能物理領域的研究。二戰期間，伯克利實驗室成為了戰爭研究的根據地之一，主要研究雷達，并從較重的U-238裂變分離到U-235。

　　二戰結束后，實驗室并入原子能委員會（AEC，現為能源部DOE）國家實驗室的新系統中，并開始著力于面向國家需求和社會發展的多領域研究。20世紀60年代，伯克利實驗室在動蕩中穩步前進，在物理學、核醫學、材料科學、環境科學領域也獲得了全面的進步。20世紀70年代，伯克利實驗室新增了能源與環境部和建筑科學中心，在服務型社會中綠色領域研究方面做出了突出貢獻。20世紀80年代，伯克利實驗室開展先進材料研究，并在生物科學領域創出了名氣，完成向多學科、多項目機構的過渡。20世紀90年代，伯克利實驗室致力于基礎研究及國家需求，并建立了第一臺三代同步輻射光源，完成了人類基因組11%的內容。21世紀，伯克利實驗室在宇宙研究以及材料科學上有許多新的突破，推動了許多科學和社會趨勢，包括節能材料、基因調控等多個領域，進入了科學研究的新時代。

　　二、管理模式與組織架構

　　伯克利實驗室實行的是政府所有、委托經營（GOCO）管理模式。加州大學的董事會通過與美國能源部簽訂協議負責伯克利實驗室的管理和運行，董事會委托加州大學的校長負責伯克利實驗室的具體管理，加州大學的校長向董事會推薦伯克利實驗室的主任，經董事會授權后正式任命。

　　伯克利實驗室的顧問委員會獨立存在，負責向加州大學的校長提出關于伯克利實驗室的科學和運行方面的建議，并負責評估加州大學校長對伯克利實驗室開展科研任務和運行情況的監管和支持的情況。顧問委員會最多由15名成員組成，主要來自學術界、產業界和政府的知名人士，由加州大學的校長任命，還需要有一名來自加州大學的人員，該人經加州大學校長和伯克利實驗室主任協商后由學術委員會任命。顧問委員會的成員任職期限為3年，每三年更新一次，委員會每年召開兩次全體會議。

　　伯克利實驗室內部管理的主要制度是主任負責制，主任負責實驗室相關的所有日常事務，以及指導領導層面的工作。在實驗室最高領導層的領導下，實驗室下設很多學術部或者研究中心，例如生物科學部、能源與環境科學部、計算機科學部以及普通科學部。

　　三、運行管理機制

　　預算與研究資助管理。伯克利實驗室的科研平臺建設經費幾乎全部來自美國國會基于能源部研究開發計劃的財政撥款。科研經費方面，國家實驗室主任根據其任務做年度計劃和預算，提交能源部和聯邦預算管理局，由能源部送國會審議，通過后由總統簽署，稱為年度授權法，研究經費絕大部分來自政府財政預算撥款。伯克利實驗室科研平臺采用同行評議制度進行項目立項評審，擇優立項。

　　人力資源管理。伯克利實驗室的主任一般是學術水平高、社會影響大的知名學者專家，其中包括諾貝爾獎獲得者。實驗室專門成立了勞動力多元化辦公室，為不同文化背景、研究背景、性別的人員提供平等的工作機會。每年勞動力多元化辦公室對各個科學部和管理部門等制訂相應的人員多元化行動計劃。同行評議制度被廣泛地運用在科研平臺研究人員的職稱與職務晉升，特別是決定科研平臺高級人員的晉升與去留方面。同行評議的專家組一般由來自其他實驗室、政府機構、大學及工業界的知名專業人士組成，評議的標準按有關章程規定執行。

　　學術成果質量保障機制。伯克利實驗室的學術成果質量保障機制分為外部和內部保障。外部保障主要是美國能源部作為主管部門對實驗室進行嚴格的考核評估，設立專門的實驗室評估委員會負責具體評估工作。內部保障主要是實行內部評議制度，通過立項評議和跟蹤評議等多種機制，對實驗室資源進行分配和使用，以此促進競爭，激發實驗室的創造性。伯克利實驗室專門成立了學術與研究機構誠信辦公室，負責實驗室學術道德的建設和管理，對實驗室研究人員的研究成果進行誠信鑒定。

　　四、科研合作

　　伯克利實驗室注重與其他大學、科研機構和產業界的合作，主要表現在：共建聯合研究機構、項目合作、人員交流、協同創新等機制。

　　共建聯合研究機構。聯合研究機構的確立，使不同實驗室之間、不同大學之間、實驗室和大學之間的合作成為常態，伯克利實驗室通過這些聯合機構進行各領域合作，在人員、設施、財力各方面互相彌補，成為各領域創新成果的產地。伯克利實驗室主導或者參與的聯合研究機構有：聯合生物能源研究所（JBEI）、聯合基因組研究所（JGI）、能源生物科學研究所（EBI）等。

　　項目合作。通過與不同實驗室、大學研究機構進行共同合作研究，完成復雜的科學項目。例如，伯克利電化學研究會是伯克利國家實驗室和加州大學伯克利分校聯合組建的高能電池電化學研究隊伍，負責執行和監管美國先進可充電池和燃料電池的研究工作，也負責管理美國能源部的先進交通技術用電池項目的進展和執行情況，協調其他研究機構有關電動汽車和混合動力車電化學系統的研究工作。

　　科研人員交流機制。伯克利實驗室登記的實驗室使用人員和交流訪問人員幾乎是正式研究人員人數的2倍。人才交流的廣泛化、國際化，不僅僅提供了實驗室之間、實驗室和科研機構、大學之間大量合作機會，更為伯克利實驗室帶來了巨大的國際聲譽。

　　協同創新。伯克利實驗室積極尋求與經濟發展組織、商業協會、企業組織、大學和個人開展合作與交流，專門成立了技術轉移部門，全面負責實驗室的技術轉移運作。其中負責多種形式的產業—實驗室合作研究，主要包括：（1）伯克利實驗室向產業部門發放使用其開發的軟件和技術許可證，以將其發明推向市場。（2）伯克利實驗室和企業共同提出、共同資助聯合項目。（3）共同申請聯邦政府資助的產學合作研究項目。（4）共同設立科學基金開展專項資助，例如加州大學的發明基金。

　　五、包容開放的伯克利實驗室

　　伯克利實驗室的包容開放性表現在內部包容和對外開放兩個方面，內部包容主要指伯克利實驗室人員組成的多樣性、內部環境的友好性等。伯克利實驗室具有多樣化團隊合作的傳統，2013年，伯克利實驗室發布“多樣化與包容計劃”，旨在組建多樣化的研究力量，吸引和容納全球優秀人才，促進科學卓越和突破性創新。對外交流方面，伯克利實驗室形成了科技資源共享制度，向世界開放大型先進儀器設備。通過設備的共享，為協同創新創造了有利的環境，促進不同領域、不同背景科學家們的共同研究，在提高伯克利實驗室國際聲譽的同時，也為實驗室帶來了豐碩的科技成果。

　　（作者單位：中國科學院科技戰略咨詢研究院，本文由中國科學院科技戰略咨詢研究院供稿）