5大重點！科技部詳解國家重點研發計劃如何評審！

　　2019年12月11日，科技部網站發布《關于政協十三屆全國委員會第二次會議第2439號（科學技術類139號）提案答復的函》，其中對國家重點研發計劃的評審情況做出了回應。

　　您提出的《關于改革重大科研項目或成果的評審評價體系，打造公平公正學術氛圍的提案》收悉。經認真研究，現答復如下。

　　近年來，科技部會同有關部門深入貫徹落實《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號）、《國務院印發關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發〔2014〕64號，以下簡稱國發64號文）、《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《國家科學技術獎勵條例》《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）等文件精神，在完善項目評審管理、專家庫建設、國家科技獎勵評審、科技成果評價制度等方面采取了一系列改革舉措。

　　一、完善項目評審機制，加強服務型政府建設

　　在國家科技計劃項目評審中，堅持以人為本，充分把握科研工作自身規律，積極探索更好地服務于科研人員和評審專家的管理舉措，提高評審質量和效率，避免走過場。

　　以國家重點研發計劃為例，一是廣泛推行兩輪評審方式，首輪評審原則上采取網絡評議或通訊評議方式，實行“背靠背”評審；答辯評審原則上采取視頻評審方式，申報單位與評審專家不見面，“讓科研人員少跑腿，讓信息多跑路”。二是提前組織專家瀏覽申報材料，確保專家充分了解申報團隊實力，帶著問題上會，以便作出更全面客觀的判斷；專業機構提前3～5天組織專家通過信息系統瀏覽項目申報書并提出問題，匿名反饋給申報者，申報者可根據專家提出的問題有針對性地準備答辯。三是專業機構在項目評審會前制定評審工作方案，由每位專家通過信息系統獨立對每個項目進行評價，由網絡評審系統對專家評價情況進行統計并排序。投票統計建議立項票數及比例，分數按照去掉最高和最低分后計算平均分的規則進行統計，不形成統一的專家組意見，避免少數人左右評審結論。四是合理安排評審工作量和匯報答辯時間，保證評審質量和效果，原則上網評環節每個專家評審的項目數不超過15項，會評環節每組專家評審的時間不超過3天，且要求專家全程參加評審；在答辯評審中，由于專家已提前充分瀏覽材料，會議時間重點用于質詢和答辯，適當壓縮匯報時間。五是依托國家科技管理信息系統平臺，對指南發布、項目申報、受理審查、立項評審等全過程進行信息管理，全程留痕，支撐“可申訴、可查詢、可追溯”。同時，加大信息主動公開力度，接受社會公眾監督。

　　自然科學基金委在項目評審工作中將引入“負責任、講信譽、計貢獻”的工作原則，進一步引導評審專家和委內工作人員更好地履行工作職責；重大專項依據《國家科技重大專項（民口）管理規定》，也將進一步優化項目評審有關工作。

　　 二、建設完善國家科技專家庫，為科研管理工作提供支撐

　　完善專家隊伍建設，發揮國內、國際兩支專家隊伍作用，一直是科研管理工作的重要組成部分。科技部按照國發64號文的部署要求，根據統一建設、科學管理、規范使用、有序開發的原則，依托國家科技管理信息系統，不斷建設完善國家科技專家庫，有效支撐項目評審評估、結題驗收、評價獎勵等管理活動。在實際科技管理工作中，為滿足精準選取專家要求，不斷細化和完善專家庫標簽，將影響力評價、活躍度評價和小同行匹配方法結合，逐步建立了一整套適合同行評價和項目評審的學術行為模型和體系，用于評審專家的遴選。

　　為進一步發揮國際專家的作用，研究出臺了《科技部關于推進外籍科學家深入參與國家科技計劃的指導意見》（國科發資〔2017〕401號），邀請外籍科學家參與國家科技計劃戰略研究和任務布局等頂層設計，推動外籍科學家參與國家科技計劃項目管理工作，鼓勵外籍科學家領銜和參與國家科技計劃項目研究。

　　目前，國家重點研發計劃在庫專家共計9萬余人，97%的專家具有高級職稱。覆蓋了所有科學與技術相關的61個一級學科，669個二級學科，2109個三級學科。按照國籍統計，專家庫中已有來自500余個機構的1260多名外籍專家。

　　此外，在國家獎勵專家庫建設方面，針對自然科學獎評審組包含的學科范圍，建立了對應的海外專家庫。自2004年起，初評通過的國家自然科學獎項目材料均發送給海外專家進行函審，函審意見已成為評審委員會評審工作的重要參考，為自然科學獎的評審提供了國際化視角。2018年起，試點邀請外國專家到會參加自然科學獎評審，積極對外展示基礎研究成果。國家自然科學基金評審專家信息也日趨全面、精準，現評審專家已達21萬余人，專家庫建設逐步完善。

　　三、嚴格科技獎勵制度建設，做好國家科技獎勵工作

　　國家設立國家科學技術獎勵委員會（以下簡稱獎勵委員會），獎勵委員會委員由科技、教育、經濟等領域的著名專家、學者和相關行政部門負責人組成。獎勵委員會委員人選由科技部提出，報國務院批準。獎勵委員會聘請有關方面的專家、學者組成評審委員會。評審委員會根據相關規則進行評審，并向獎勵委員會提出獲獎人選和獎勵等級的建議。獎勵委員會根據評審委員會的建議，作出獲獎人選和獎勵等級的決議。該決議經科技部審核后，報國務院批準。

　　在國家級獎勵評審過程中，一是對形式審查合格的提名材料，由國家科學技術獎勵工作辦公室（以下簡稱獎勵辦）提交相應評審組進行初評。初評采取網絡評審和會議評審相結合的方式進行，以記名投票產生初評結果。各獎種評審委員會以會議方式進行評審，以記名投票表決產生評審結果。獎勵委員會以會議方式對各評審委員會的評審結果進行審定。二是網絡評審和會議評審階段，依據參加評審的專家人數不同，分別去除評審組內兩個最高分、兩個最低分或者一個最高分、一個最低分。

　　四、完善科技成果評價制度，促進科技成果轉移轉化

　　科技成果評價是科技管理的重要組成部分，是促進科技成果轉移轉化的重要舉措。在發展過程中，經歷了自1994年采用以科技成果鑒定為主的評價方法到2016年成果鑒定不再作為行政審批事項，引導支持社會專業評價機構開展科技成果評價的歷史變革。

　　2018年，習近平總書記在兩院院士大會上指出，要改革科技評價制度，正確評價科技創新成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值，為下一步科技成果評價改革指明了方向。為此，科技部結合落實李克強總理2019年政府工作報告中提到的“完善科技成果評價機制”任務，正在組織開展專題調研，了解全國科技成果評價工作實際情況，研究制定深入推進科技成果評價改革的政策措施，引導建立科技成果評價的行業標準和規范，推動科技成果評價機構自律管理，促進科技成果轉移轉化。

　　五、努力建設良好科研生態，進一步加強科技監督管理

　　科技部高度重視科技監督管理和違規行為處理工作，2015年科技部聯合財政部印發了《中央財政科技計劃（專項、基金等）監督工作暫行規定》（國科發政〔2015〕471號），對科技違規行為提出了約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目執行、取消項目承擔者一定期限內項目申報資格等處理措施。

　　在國家科學技術獎勵方面，對通過剽竊、侵奪他人科學技術成果，弄虛作假或者其他不正當手段謀取國家科學技術獎的單位和個人，尚未授獎的，取消其當年獲獎資格；已經授獎的，經獎勵委員會審核，由科技部報國務院批準后撤銷獎勵，追回獎金，并公開通報。情節嚴重者，取消其一定期限內或者終身被提名國家科學技術獎的資格。同時，建議其所在單位或主管部門給予相應的處分。此外，對于提名單位和提名人提供虛假數據、材料，協助被提名單位和個人騙取國家科學技術獎的、參與國家科學技術獎評審工作的專家在評審活動中違反評審行為準則和相關規定的、參與國家科學技術獎評審組織工作的人員在評審活動中弄虛作假、徇私舞弊的，科技部將分別視情況予以責令改正、記錄不良信譽、警告、通報批評、解除聘任或者取消資格等處理，并建議其所在單位或主管部門給予相應的處分。

　　2018年機構改革后，科技部專門設立科技監督與誠信體系建設司，統籌負責科技監督、評估與科研誠信相關管理工作，進一步強化科技監督管理工作。前期，嚴肅處理了《腫瘤生物學》集中撤稿等一批違規事件，讓監督“長牙齒”，在科技界產生了積極影響。今后科技部將以建設良好的科研生態環境為總目標，加強科技監督管理和違規行為調查處理工作，建章立制，不斷完善懲戒措施和手段，發揮監督懲戒的震懾作用，保持對科技違規行為“零容忍”的高壓態勢。一方面，結合《中華人民共和國科學技術進步法》的修訂，在上位法層面，補充增加科技監督管理和違規行為懲戒等方面內容；另一方面，加快推進違規行為調查處理制度建設，近期擬以多部門聯合發文形式出臺科研誠信案件調查處理規則，出臺科學技術活動違規處理規定等制度文件。

　　下一步，科技部將結合國家科技計劃管理改革新形勢新要求，持續推動項目評審、專家庫建設、科技獎勵、科技成果評價等工作進一步科學化、規范化和制度化。

　　感謝您對科技工作的支持！

　　 科 技 部

　　 2019年8月15日