基金委管理科學部今年第1期應急管理項目申請

國家自然科學基金委員會管理科學部2015年第1期應急管理項目申請說明

　　一、項目類型和意義說明

　　為對經濟、科技、社會發展中出現的一些重大管理問題快速做出反應，為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議，國家自然科學基金委員會特別設立了管理科學部應急管理項目，主要資助在已有相關科學理論基礎上、運用扎實的科學方法開展關于國家宏觀管理及發展戰略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及與之相關的經濟、科技與社會發展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。

　　設立應急管理項目的目的是為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議及其科學基礎。根據學部對于應急管理項目的一貫指導思想，應急管理項目應從“探討理論基礎、評介國外經驗、完善總體框架、分析實施難點”四個主要方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應當是技術上可能、經濟上合理、法律上允許、操作上可執行、進度上可實現、政治上能為有關各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力；研究方法要求注重科學方法的應用和實際數據/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據的結論。應急管理項目的承擔者應當是在相關研究領域已具有深厚學術成果和數據/資料/案例的積累、能夠在短時間內取得具有實際應用價值成果的專家；在同等條件下，主持完成過相關領域國家自然科學基金項目的學者將得到優先考慮。應急管理項目的研究成果最終體現為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術論文等形式。

　　應急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內外各領域專家和國家宏觀管理部門從國家戰略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現實需求、迫切性與必要性、國內外研究進展、主要研究方向和研究內容、預期研究目標和政策效果等提出明確具體的觀點、證據和建議，并對國內現有研究基礎和研究隊伍進行分析。應急管理項目立項建議書請寄至：北京市海淀區雙清路83號國家自然科學基金委員會管理科學部 方德斌，郵編：100085，電話：010-62326660，電子版請發至應急管理項目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn。

　　二、2015年第1期應急管理項目《新常態下中國企業對外投資的理論創新與政策研究》申請指南

　　根據專家提出的項目建議書和實際宏觀管理部門有關專家咨詢意見，管理科學部決定設立2015年第1期應急管理項目《新常態下中國企業對外投資的理論創新與政策研究》，從即日起向全國公開進行課題招標。

　　當前，中國經濟在經歷30多年的快速增長之后，已經正式告別高速增長進入到中高速的“常態增長”階段。中國經濟發展進入深化改革、鼓勵創新、釋放活力的“新常態”模式。

　　根據商務部和國家外匯管理局統計，2014年我國實際使用外資金額1195.6億美元，同比增長1.7%（未含銀行、證券、保險領域數據，下同）；實現全行業對外直接投資1160億美元，同比增長15.5%。2014年，我國對外直接投資規模與同期我國吸引外資規模僅差35.6億美元，這是我國雙向投資按現有統計口徑首次接近平衡。事實上，如果加上第三地融資再投資，2014年我國的對外投資規模應該在1400億美元左右，大約高于中國實際利用外資200 億美元，也就是說，實際上中國的對外投資已經超過了外資輸入，即中國已經進入了投資輸出超過投資輸入的“新常態”，而這也將成為中國新時期開放型經濟的重要特征。

　　中國企業對外投資的快速發展始于中國加入世貿組織。2002年，我國入世后的第一年里，對外直接投資只有27億美元。2014年增至1160億美元，12 年里增長了近42倍，連續三年位列全球三大對外投資國（見圖1）。在此期間，大批的中國企業成為全球成長最快的跨國公司群體。

圖1：1990年-2014年中國企業對外直接投資和實際利用外資發展趨勢

　　然而，我們在為中國跨國公司迅速成長叫好的同時，也深感中國跨國公司走向世界道路之艱難。中國跨國公司剛剛走出國門，面臨的就是全球化時代新的競爭環境和競爭規則。中國跨國公司不得不從跨國經營一步邁向全球經營。不少企業缺乏適應全球競爭和經營所需要的全球戰略、全球治理管治結構以及全球責任理念，由此導致海外投資失敗。近年來，中國跨國公司所面臨的投資經營環境也越來越復雜。除了常規的市場風險以外，中國企業對一些國際慣例和規則的不熟悉、文化差異風險以及受沖突影響和高風險地區投資的復雜性等非市場風險越來越成為困擾中國企業走出去的重大問題。例如，已經有包括中交股份等著名國企在內的12家中國企業被世界銀行認定由于違反國際采購規定（即通過行賄等商業腐敗行為而獲得海外業務）等原因而上了該行的黑名單，受到3年至8年不得接受世界銀行等國際銀行支持的國際項目的處罰。這些公司不僅因此失去走出去承接國際項目的機會，而且給中國企業聲譽帶來負面影響。

　　中國企業走出去面臨的這些問題主要是由于對外投資缺乏理論指導與實踐經驗所致。在中國對外開放的新常態下，我們需要轉變思維方式，創新對外投資的理論和實踐。中國原來作為投資輸入國，更加關注如何保護本國產業以及從引進外資獲取更大利益，所以往往對外資準入、股權比例、投資期限、利潤轉移等問題加以管制或限制。而作為投資輸出國，應該更加關注對外投資的安全與收益，所以往往要求投資輸入國開放市場、給外資以國民待遇，加強對外國投資者的保護。顯然，過去 30多年形成的投資輸入國思維和政策體系，已經難以適應我國國際投資合作的這一歷史性轉變以及中央當前的國際經濟合作戰略。當前面臨的挑戰是我們的理論觀念、政策體系和企業行為如何適應這一歷史轉變。

　　為了科學應對各種挑戰，需要對全球化時代的對外投資理論進行創新和中國企業走向世界的已有實踐進行總結。

　　1992年全球市場形成以來，跨國公司走向全球公司，企業價值鏈延伸到全球形成全球價值鏈。這一新的發展對原有的對外投資理論帶來了挑戰。我們需要對全球公司以及全球價值鏈的最新發展進行研究，從而創新對外投資理論。這對于系統性地解釋和指導中國企業為什么要走出去、何時走出去、怎樣走出去，以及走出去以后如何實現持續健康發展具有重要意義。

　　2001年入世以來，中國企業對外投資越來越多。在這十幾年間，中國企業積累了不少投資失敗的教訓，也積累了不少對外投資成功的經驗。對中國企業走出去的實踐經驗進行總結，有利于創新對外投資的實踐。在此基礎上，為走出去的企業提供幫助，促進其更好地走出去；也可以為政府相關部門提供適應新時期需要的政策建議。總之，不管是從理論創新、企業發展實踐的需要，還是轉變政策觀念以應對新常態下對外開放的角度出發，都有不少重大而急迫的問題需要深入研究。本應急管理項目的主要研究內容包括如下幾個方面：

　　（一）中國國際投資合作新常態背景下的基本特征及趨勢研究

　　隨著中國整體經濟發展進入新常態模式，對外開放領域也出現了新特點。近年來，中國吸引外資增長趨緩，而對外投資增長迅猛，二者快速接近，未來，我國對外投資增速將繼續快于吸收外資，中國成為凈對外投資國，這是一個歷史性的轉變。站在這一重大的轉折關頭，需要對中國國際投資合作的發展歷程進行回顧，對新常態下中國國際投資合作的基本特征及發展趨勢進行深入的分析，以轉變政策觀念。在此基礎上，通過對新常態下的開放戰略、產業政策、區域布局、商業環境建設等重大問題進行研究，形成推動利用外資和對外投資良性互動的新的框架思路和戰略重點。

　　（二）新常態下中國對外投資理論的創新與發展研究

　　在中國成為投資輸出國這一歷史性轉變的大背景下，傳統的對外投資理論并不能很好地為中國企業走出去提供理論解釋和依據。最近20多年來，原有的跨國公司正在或已經轉變為全球公司（即全球經營型的公司）。考慮到經濟全球化對全球國際投資合作的影響，從打造全球公司、融入全球價值鏈以適應全球競爭的角度出發，研究解釋中國企業對外投資的原因、路徑、發展戰略等重大問題，將更有利于指導中國企業走出去的實踐和發展。通過研究全球公司發展的現狀、特點和趨勢，分析中國企業在這樣的背景下如何參與全球競爭，進而完善全球公司和全球價值鏈理論，創新中國的對外投資理論，也有利于適應我國從投資輸入國向投資輸出國的轉變的現實，以及中國企業走出去的現實需要。

　　（三）新常態下中國企業對外投資的發展戰略研究

　　20世紀90年代初冷戰結束和全球市場形成以來，經濟全球化與信息化的快速發展，跨國公司生產過程的分離以及生產過程中任務和活動日益趨向國際分散化，使得企業自身的價值鏈延伸到全球，逐漸形成企業全球價值鏈，最終導致無國界生產體系即全球價值鏈（GVC）的形成。經過戰略、結構和理念三方面調整，一批跨國公司轉型為全球公司，全球公司形成過程恰恰是全球價值鏈發展的過程。全球公司通過全球范圍的整合價值鏈中的最優資源要素，全球生產要素的潛在價值被開發出來，從而全球生產力被極大地釋放出來。因而，需要對全球公司的發展戰略、管治結構和理念文化進行研究，以此為新常態下中國企業對外投資發展提供可資借鑒的樣本。本部分通過與全球公司對標，分享全球公司發展戰略轉型的最佳實踐，發現中國企業對外投資發展戰略存在的問題與不足，促進中國企業加快戰略調整、融入全球價值鏈，在融入過程中增加在全球價值鏈中的影響力。

　　（四）新常態下中國企業對外投資的管治結構研究

　　隨著全球公司發展戰略的轉型，其管治結構也相應進行了調整。深入研究全球公司管治結構轉型的主要特征和發展趨勢，包括對公司的股權結構、公司治理結構和管理結構等三個層面的變化進行具體的分析，在此基礎上，為中國企業建立適應全球價值鏈下的管治結構提出對策措施。

　　（五）新常態下中國企業對外投資的經營理念和責任文化提升研究

　　為適應全球競爭與合作，全球公司不斷調整企業經營理念和文化。基于吸納多元文化和承擔全球責任的目標，研究分析全球公司經營理念和文化的轉型和發展趨勢，重點圍繞全球公司如何形成跨越國界的文化，如何承擔包括經濟、社會和環境在內的全面責任，如何承擔合規反腐責任、建立合規制度體系、形成合規文化等方面的內容，為中國企業建立適應全球價值鏈下的責任文化提出對策措施。

　　（六）新常態下建設源于中國的全球公司的發展策略研究

　　當前與全球公司相比，源于中國的跨國企業全球化程度還相當低。中國企業走出去還有很長的路要走。在學習全球公司以及與全球公司合作過程中，中國本土企業應當具有更長遠的目標，更主動的發展戰略，更靈活的管治結構和更高的責任理念。本部分內容包括：分析目前中國企業走出去的現狀和存在的問題；通過一批中國企業的案例調查，總結企業走出去的經驗和教訓；探索中國企業如何在融入全球價值鏈過程中打造自身全球價值鏈，如何實現全球管理治理，如何打造全球知名品牌，如何成為誠信合規的企業公民，以促進中國企業實現跨越式發展，從地區型企業發展到全國型企業，從一個國際型企業發展到全球型企業，打造真正的全球公司。

　　在以上研究基礎上，結合中國對外開放實際，從政府層面，研究如何通過擴大開放形成有利于全球公司發展的基地，如何通過走出去促進源于中國的全球公司發展，并明確具體的管理機制和辦法，為推動源于中國的全球公司的發展提供制度保障。

　　特別注意：應急管理項目定位于政策研究，強調應用管理理論和科學方法，運用有效的數據支撐，加強與實際管理部門的結合，在長期學術研究成果積累的基礎上，針對項目指南提出的研究專題，快速提出科學、可靠的研究結論和可行的政策建議。因此，申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在相關背景和文獻回顧的基礎上，明確研究問題。在提出政策建議、產生政策影響、解決實際問題等方面提出明確目標，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數據來源。應急管理項目中期檢查和結題驗收也將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結論和建議的理論、方法、數據、邏輯等。

　　特別要求：1.申請者一般應有扎實的相關數據和實際背景資料基礎；2.申請者必須在相關科學問題研究方面，具備承擔過國家自然科學基金課題、或承擔過政府有關部門委托相關課題的扎實前期研究基礎。請在申請書中明示以上相關信息。

　　三、申請程序和時間安排

　　申請者注意事項：

　　1. 申請者可以根據自身的研究工作基礎和資源條件，針對本期應急管理項目主題《新常態下中國企業對外投資的理論創新與政策研究》以及上述提出的研究專題，選擇獨到的視角和方向，設計研究題目、研究目標和研究內容；在研究內容中應著重說明本課題與其它相關課題之間的相互關系，加強各課題之間的合作。

　　2. 鼓勵并優先資助團隊整體申請應急管理項目。即要求申請者將本應急管理項目作為一個整體來申請：確定項目總負責人及分課題負責人以及分工情況（務必同時附上 “承諾書”）；分別提交項目總體申請書和各分課題申請書。對不能組織團隊整體申請，但在本期《申請指南》中某一課題確有研究優勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準立項后申請者將歸入整個項目團隊。

　　3. 管理科學部將采取項目總負責人承擔本項目研究形式，由總負責人組織團隊進行研究。并由總負責人參加答辯，總負責人不按時參加答辯，則視為自動放棄申請。經答辯，管理科學部計劃擇優資助一個團隊（評審專家評議后可能會擇優組合團隊），下設6個左右分課題，每個分課題的平均資助強度為20萬元，總負責人課題資助強度為25-30萬。

　　4. 本期應急管理項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯合申請開展研究，所有參與人員必須加蓋所在單位公章。

　　5. 研究期限定為10個月（2015年5月-2016年2月），項目啟動5個月后進行中期檢查與階段成果的交流。

　　請擬申請項目的專家到基金委網站在線填寫2015年度申請書，申請代碼填寫G03，并在“資助類別”填寫“應急管理項目”，附注說明填寫“科學部綜合管理項目”；正文部分按照面上項目申請書撰寫提綱撰寫。

　　課題申請書的電子版務必在2015年4月20日-24日期間由課題申請人通過ISIS系統上傳，并由各依托單位科研管理部門確認（4月24日16:00截止），同時發送至應急管理項目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn（請在主題欄注明依托單位名稱和申請人姓名）；紙質版（一份）應在2015年4月24日前（以收寄郵戳為準）通過EMS郵寄至管理科學部 方德斌（北京市海淀區雙清路83號 國家自然科學基金委員會管理科學部，郵編：100085）。兩個版本均到達方視為申請有效。

　　管理科學部將組織專家進行評審，對通過評審決定資助的項目會在4月30日前通知申請人，未獲得資助的課題不再另行通知。