自然科學基金委主任楊衛：學者有德行者守端

　　導讀

　　科學研究是以誠實守信為基礎的事業，科研誠信是從事科研活動應該遵守的基本價值。國家自然科學基金委員會歷來重視科研誠信建設工作，多年來通過不斷探索和實踐，逐步形成“教育、制度、監督和懲處并重”的科研誠信建設體系。基金委有一支專業化的監督隊伍。監督委員會為營造有利于科學研究的學術生態發揮了積極作用。

　　始終堅定捍衛科學道德的態度

　　多年來，基金委始終堅定捍衛科學道德的態度。對研究人員而言，科學道德設有紅線，一旦逾越，你只能出局。原因很簡單，科研失信的學術氛圍會像重度霧霾一樣，讓整個學術界集體窒息。基金委堅定捍衛科學道德這份初心，始終堅定不移。

　　誠信建設必須要有“牙齒”

　　基金委一直把嚴肅查處科研不端行為作為加強科研誠信建設的重要手段之一，對不端行為實行“零容忍”。近年來基金委充分利用信息技術手段，開發應用科學基金項目相似度檢查系統，主動出擊，對抄襲剽竊、重復申請科學基金項目等不端行為進行核查處理，杜絕弄虛作假占有申請科學基金經費資源行為。經過幾年的主動查處，效果良好，相關案例數量開始減少。

　　自2015年-2016年11月底，基金委接收日常舉報案件、專項案件及主動核查案件共計382件。監委會辦公室人員逐項認真初核，認真分析舉報內容和線索，對其中208件案件啟動調查程序。基于調查結果，基金委監督委員會審議案件113件，處理相關責任人172人，處理相關依托單位9個。

　　注重長效機制的建立

　　在誠信建設工作中，基金委注重長效機制的建立。在建章立制方面，我們于2015年順利完成了《項目評審專家行為規范》的發布工作。這對于弘揚科學精神，維護風清氣正的良好學術生態環境，無疑是一場及時雨。基金委自2003年起試行監督組進駐項目評審會制度，通過多年實踐，駐會監督制度為維護科學基金的公信力提供了重要保障。在部際合作方面，基金委與中國科協等其他6家部委在2015年共同研究制定了《發表學術論文“五不準”》，引導科技人員加強道德自律，維護良好學風，捍衛科學尊嚴。

　　關于2015年的國際論文撤銷事件，相信大家還記憶猶新。自去年3月份開始，英國現代生物（BMC）、斯普林格（Springer）、愛思唯爾（Elsevier）、自然（Nature）等國際出版集團4批集中撤稿，涉及到中國作者論文117篇，給我國國際學術聲譽帶來了極其惡劣的影響。這一事件引起國務院領導同志的高度重視，要求有關單位對被撤稿作者開展調查，嚴肅處理。事件曝出后，基金委立即下載了全部論文并對使用被撤稿論文作為研究工作基礎的申請和獲得科學基金項目的情況進行摸底。核查發現，有23篇被撤論文標注了科學基金資助，有5篇被撤論文被列入已獲得資助的項目申請書中。基金委對這28篇被撤論文展開集中調查。調查發現，這些被撤論文都是委托第三方中介機構進行“潤色”并投稿；更有甚者，部分論文是通過論文買賣，請人捉刀代為撰寫和投稿。根據調查結果，2015年6月基金委及時對13項處于評審狀態的申請項目終止評審程序，2016年3月和8月經監督委員會審議，對52位相關責任人和1個依托單位作出嚴肅處理。

　　論文撤銷事件情況復雜，影響惡劣。在這批論文被撤稿的原因中都提到了“同行評議涉嫌造假”，由此發現其背后隱藏著一條灰色的“產業鏈”——第三方中介機構。這些機構在代人投稿過程中虛構同行評議專家信息，通過“幽靈”評審向期刊和出版社審稿平臺提供編造的評審意見。基金委在調查的28篇被撤銷論文中，發現其中有13篇與一個名為豐核信息科技有限公司的第三方中介機構有直接或間接的關系。

　　針對當前科研誠信問題所呈現的新形式、新問題和新挑戰，我們清醒地認識到，科研誠信建設工作永遠在路上。為反對科研不端，我們將進一步著力做好以下幾個方面的工作。

　　第一

　　繼續推進科學基金監督工作的常態化

　　繼續完善教育、制度、監督和懲戒并重的科學基金科研誠信工作體系，實行科學嚴謹的科研誠信管理制度；在項目申請、評審與績效考核等過程中，加大科研不端行為和相似度檢查力度，實行科研誠信問題“一票否決”；加強駐會監督，提高公正性監督效能；加強依托單位在項目管理中的主體地位和監督責任，共同推進誠信教育，防范不端行為。

　　第二

　　切實推進科學基金監督工作的制度化

　　科學基金監督工作政策性強，我們在這方面的理論研究還較為薄弱，面對當前科研不端行為的新形式和新挑戰，要注重科研不端行為類型、成因及措施等方面研究，加強科研倫理研究和制度建設，完善監督規章體系，強化制度的剛性約束，注重從被動式接受投訴舉報轉向主動式體系設計與實踐。

　　第三

　　著力推進科學基金監督工作的信息化

　　強化主動搜尋的科研誠信監審系統，例如加強申請項目相似性檢查，與項目直接關聯。建立科研誠信舉報網站和數據分析系統，積累結構化案例庫，為科研不端行為處理和警示教育提供參照。強化信息技術支撐，推進科研誠信教育方式由平面媒體向網絡媒體的延展。

　　第四

　　逐步推進科學基金監督工作的國際化

　　科研不端行為是國際學術界普遍面臨的一個問題，逐步與國際學術規范接軌，這也是中國的科學研究走向世界并贏得國際學術界的了解和認可而不可或缺的一個方面。基金委是全球研究理事會（GRC）的成員單位，積極倡導由GRC成員共同簽署的《科研誠信原則聲明》。2014年GRC北京會議宣言中明確指出，全體成員單位應在科研人員職業生涯的各個層面加強科研誠信建設。這些年來，我本人也通過參加世界科研誠信大會（WCRI）、在國際學術期刊上發文等方式，與國際同仁就科研誠信建設進行了深入、有益的探討。

　　維護科研誠信，優化學術生態，是一個系統工程，路漫漫其修遠兮。習近平總書記在科技“三會”講話中指出，要營造良好的學術環境，弘揚學術道德和倫理道德，在全社會營造鼓勵創新、寬容失敗的氛圍。讓我們攜手共進，推進科研誠信建設，構建良性學術生態，為實現科技創新強國夢而不懈努力！