五問《科技評估工作規定（試行）》發布，到底怎么評？

　　導語：2016年12月，科技部聯合財政部、發展改革委正式發布了《科技評估工作規定(試行)》(國科發政〔2016〕382號)(以下簡稱《工作規定》)。《工作規定》發布后，明確了科技評估是有效支撐和服務國家創新驅動發展戰略實施的重要環節，是促進政府職能轉變的重要抓手。但是從需求導向和問題導向來看，似乎仍有以下五個問題需要解答：

　　一問如何看待《工作規定》沒有提及科技成果評價？

　　《工作規定》中將科技評估分為五類：科技規劃、科技政策、科技計劃和項目、科研機構、項目管理專業機構，為何對當下的熱門話題科技成果沒有提及？關于科技成果評估，2016年6月科技部正式廢止《科學技術成果鑒定辦法》，各級科技行政管理部門不得再自行組織科技成果評價工作，科技成果評價工作由委托方委托專業評價機構進行。“以后的科技成果應該怎么評價？”此類話題引起了廣泛討論。隨著第三方評估的市場需求日益增加，評估機構數量快速增長，“新型科技成果評價將由市場‘唱主角’”等相關報道持續關注。此次《工作規定》的發布，沒有提及科技成果，符合國務院“放管服”的整體部署。

　　二問評估內容是否全面？

　　僅以五類評估對象中的科技計劃和項目為例，“科技計劃和項目評估應突出績效，評估內容一般包括目標定位、可行性、任務部署、資源配置與使用、組織管理、實施進展、成果產出、知識產權、人才隊伍、目標完成情況、效果與影響等；”對評估內容做了較為詳細的規范和要求。從需求端來看，提出的這些評估內容是否滿足市場需求？無論市場配置還是政府引導都要遵循技術創新的客觀規律，即由“思想火花→知識創新→產品工藝創新→商業成功”的全過程。我們迫切需要的是從“科學”成為“技術”以及從“技術”成為“產品”的評價、計量和逐級轉化，但在《工作規定》中極少提及，仍然沒有解決科技研發與產業經濟兩張皮、兩套語言體系的問題。

　　其實我國在2009年已經發布相應的評價標準，即國家標準GB/T22900-2009《科學技術研究項目評價通則》（簡稱《科技通則》），這是我國科技項目評價領域的第一個國家標準，也是關于科技項目評價工具方法的唯一國家標準。據了解，該國家標準由中關村巨加值科技評價研究院（TVA研究院）團隊起草，此團隊將《科技通則》繼續開發與推廣應用，并得到了先行先試的政策支持，取得了豐富的實踐經驗和案例積累。依據《科技通則》內容來看，其核心指標包括：TRL(技術就緒水平/技術成熟度)、WBS（工作分解結構）和TVA(技術增加值)等，起草團隊在技術就緒水平/技術成熟度TRL的基礎上，提出技術創新水平TIL（技術創新水平）評價指標，涵蓋由“思想火花→知識創新→產品工藝創新→商業成功”的全過程逐級評價。除回答了《工作規定》中項目評估內容的“規定動作”，TVA研究院的科技項目第三方評估報告還包括“自選動作”，如評價項目的技術創新性、技術成熟度、結構合理性、轉化風險、市場效益等內容，既有技術創新規律的體現，也有經濟活動規律的體現，為科技評估提供更具前瞻性、系統性和操作性的方法和工具。

　　三問評估主體為什么沒有第三方評估？

　　《工作規定》第十三條“評估實施者包括評估機構和專家評估組”，沒有提及第三方評估，僅在第十四條中提出“對重大科技活動的評估工作，根據工作需要組織具有獨立、公正立場和相應能力與條件的第三方評估機構開展。”在《工作規定》相關解讀中體現的是“注重推進評估工作的專業化和社會化，對重大科技活動的評估，考慮引入第三方評估機制”。第三方評估機構是與委托方和被評價方既無行政隸屬關系又無股份關系的獨立法人。目前在重大科技活動評估中，“考慮”引入的是“獨立、公正立場和相應能力與條件”的第三方評估機構，尚在初期探索階段。

　　記者獲悉，TVA研究院作為科技創新領域的第三方專業評估機構，在支撐國家重大戰略層面、服務地方科技創新層面積累了豐富的實踐經驗并取得成功案例，包括全程參與2015年國務院辦公廳《關于推動大眾創業、萬眾創新政策措施落實情況第三方評估》工作，首創“基于企業生命周期的政策工具動態評價模型”的評價結果，亮相在國務院常務會，并呈現在李克強總理眼前；2016年12月，TVA研究院繼續受國家發展改革委和中國科協委托，參與28家國家雙創示范基地建設和政策落實情況第三方評估工作，重點參與沈陽市渾南區和福建省福州新區兩個基地的具體評估工作；2016年研究院受財政部委托開展國家重點研發計劃事前概算評審，同時也受科技部委托開展“十二五”期間863計劃事后績效評估，全部應用國標《科技通則》的技術成熟度指標，為科技計劃評估注入新理念、新方法和新工具；2016年3月受科技部科技評估中心委托，支撐參與全國科技評估機構協作發展研討會、科技評估協作網絡和國家工程技術研究中心第五次評估三項具體工作。2014年起至今承擔海淀區面向初創型和初創期科技型中小企業股權投資的標準化評價工作；2014年起，提供頂層設計與支撐服務，幫助青島市開展國家成果獎勵辦科技標準化評價試點工作，充分發揮科技中介機構成果篩選、市場化評估等作用；2014年起，與中科合創（北京）科技推廣中心合作開展第三方標準化評價。TVA研究院累計出具市場化第三方評價報告超過1000余份，幫助企業融資近億元。因此，以“具有獨立、公正立場和相應能力與條件”作為判斷依據，TVA研究院作為中關村民辦非企業，完全屬于具有權威性的專業化第三方評估機構。

　　四問評估方法是否涵蓋未來評估趨勢？

　　《工作規定》中明確“評估方法應當根據評估對象和需求確定，一般包括專家咨詢、指標評價、問卷調查、調研座談、文獻計量和案例研究等定性或定量方法”。這六類是目前科技評估中常規的評估方法，是否涵蓋了未來評估趨勢的要素，還有沒有更好的評估方法？

　　對此，TVA研究院工作人員表示：研究院已完成包括“政策戰略評估”、“區域雙創或創新力評估”、“產業創新力評估”、“科技計劃評估”、 “企業或組織創新力評估”、“技術項目、成果或ZL評價”、“創新型人才評價”、“創意創業評估”8類評估評價理論、方法及工具的研究研發，形成一套獨具特色的創新評估體系，并推向社會應用層面，均已形成實際應用案例。在科技計劃/項目/成果評估方面，完全依據《科技通則》的定義、方法和程序，采用可統一、可量化、可對比、可追溯的系統架構實施評價，并最大限度地將科研活動中形成的經驗、知識、信息和成果的隱性價值顯性化，并將其動態應用到評價結論中，最大限度地消除科研項目和科技成果在認知過程中的信息不對稱，充當“科技語言體系”和“經濟語言體系”的“翻譯官”，不僅作為投資決策的重要依據，同時被譽為“科技普通話”，解決科技研發與產業經濟兩張皮、兩套語言的痛點。TVA研究院主要采用專家評估+大數據評估+標準化評估，形成三位一體的評估格局，以定性和定量相結合的方式進行綜合評估。在政策評估、區域評估、產業評估等方面，專家咨詢、指標評價、問卷調查、調研座談、文獻計量和案例研究均有應用，靈活組合，評估方法涵蓋《工作規定》的全部內容。

　　五問評估質量如何保證？

　　保證評估質量的前提是評估程序。《工作規定》基本程序為“制定評估工作方案，采集和處理評估信息，綜合分析評估，形成評估報告，提交或發布評估報告，評估結果運用和反饋”。據介紹，TVA研究院在滿足《工作規定》的基本程序基礎上，將基于生命周期的評估結果多樣化應用作為對評估程序的提升和補充，形成“接受委托、信息調查、關鍵評價、提交報告、評估結果應用”的固有特色。

　　針對質量控制保證方面問題，TVA研究院從６個著力點出發，重點介紹了多方位質量保障體系，如下：

　　評估合同：用評估合同約定和確定評估過程，在法律層面保障評估質量；

　　團隊建設：TVA研究院所有評估人員都是取得人社部CETTIC國家職業培訓項目“科技評估師”培訓證書的專業評估師，并且是按照國家標準《科技通則》以及TVA研究院發布的團體標準《創新驅動發展導則》、《項目治理通則》等標準實施評估，評估標準統一、評估動作統一；

　　標準操作：完全依據國家標準《科技通則》的定義、方法和程序，結合TVA研究院專業技術領域數據庫資源和專家委員會專家咨詢意見，對科技成果實施定量與定性相結合的標準化第三方評價。根據不同評價對象實施分類評價，數據采集標準化、結構化、信息化，評估報告采用三級審核驗證，評估操作完全實現標準化流程。

　　制度保障：每份評價報告均需通過三道審核，分別是評估師自審、部門審核、專家委員會審核，以保證評估報告的獨立、公正、客觀；