徐匡迪：科學殿堂不容玷污

論文署名缺乏規范是當前學術界的一大痼疾。唐春成繪

良好科學道德風尚的形成需全社會付出努力。李二寶 繪

　　徐匡迪簡介

　　徐匡迪院士是冶金領域著名的科學家，是我國噴射冶金技術的開拓者，曾任第十屆全國政協副主席、上海市市長、中國工程院院長，被英國皇家工程院、瑞典皇家工程院、美國工程院和俄羅斯工程科學院等多國工程院選為外籍院士。他提出的真空循環脫氣加噴粉技術、超低硫鋼冶煉技術及鐵浴法熔融還原不銹鋼母液等技術具有國際先進水平，為我國鋼鐵冶金事業作出過重大貢獻。

　　科學精神是什么呢？說到底就是實事求是的精神。達爾文曾經說過“科學就是整理事實，從中發現規律，作出結論”。請注意，他這里講的是“整理事實”，而不是臆造，更不是擬造，從而“發現”而并沒有說“發明”規律，因為規律是客觀存在的，只是我們沒有完全發現而已。因此，科學研究工作歸根到底是不斷地努力發現它。我國著名科學家竺可楨先生說過：“科學精神只問是非，不計利害。”就是不管你這個結論人家是不是同意，有沒有名利，有沒有獎勵，都不管，只管是不是真理。所謂的科學精神就是這樣一種只問是非，不計利害的精神。

　　人文情懷是一個人的價值體系和倫理體系的具體表現。一個人的人文情懷應以真善美的價值理想為核心，使自己的社會認知、價值觀念、倫理行為符合人民的利益和社會進步的需求。

　　用一句大家耳熟能詳的話，人文情懷是人生觀、世界觀、價值觀的反映。中國知識分子自古以來就崇尚“位卑未敢忘憂國”“國家興亡、匹夫有責”的愛國主義精神，這也是各國人民共同的人文精神準則。

　　耶魯大學在182年前編寫過一份《耶魯報告》，里面關于人才培養的兩段著名的話，至今仍然是世界常青藤大學的楷模。第一段說：“我們培養的人不僅要在專業上出類拔萃，更要具備全面知識并擁有高尚的品德，這樣才能成為社會的領軍人才，并在多方面有益于社會。他的品質使他能在社會各階層撒播知識之光。”第二段是說：“難道一個人除了以職業來謀生以外，就沒有其他追求了么？難道他對他的家庭、對其他公民、對他的國家就沒有責任了么？承擔這些責任需要有各種深刻的知識素養。”

　　就是在這樣的人文氛圍下，耶魯培養了許多各行各業的領導者，前后有五位當選為美國總統。現在校園里還立著一位美國民族英雄、耶魯畢業生Hale的雕像，并鐫刻著他的名言：“我唯一的憾事，就是沒有第二次生命獻給我的祖國。”

　　人文情懷的另一個重要內涵是謙遜。當愛因斯坦到一所大學演說時，學生問他：“你是否認為自己是一個巨人，是科學史上的一個山峰？”愛因斯坦默默地轉過身來在黑板上寫了一行字——“站在山頂你并不高大，反而更加小。”

　　國外許多知名大學一年級的本科新生都要學一門課，叫做“文化、觀念和價值”。其內容涵蓋古希臘哲學、歐洲文藝復興和東方儒家學說的各種學派，從柏拉圖、亞里斯多德、孔孟之道到笛卡爾、馬克思都講到，林林總總、洋洋大觀，但都圍繞著“人為何人”和“我是誰”這類古老的哲學命題。這是每一個有知識有文化的人都必須認真思考和終身謹守的做人之道，也就是人文情懷的體現。

　　科學精神的真諦在于求真，人文情懷的根本就是求善。

　　科學道德是社會道德在科學技術活動中的表現，主要是指科研活動中科技工作人員的道德規范、行為準則和應具備的道德素質，這是科技人員價值追求和理想人格的具體反映，表現在如何處理個人與個人、個人與集體、個人與社會之間的關系。我選擇了五個案例來說明科學道德的真實內涵。

　　案例1：尊重別人的成果和獎掖后進。1858年6月，英國生物學家、進化論創始人達爾文，收到一個叫華萊士的青年科學家的來信及論文，希望他看后提意見并推薦。然而，達爾文閱后卻陷入極度矛盾和痛苦中，雖然他已是著名的生物學家，但那時候他還沒有提出進化論，而華萊士論文中的物種進化觀點與自己十幾年的研究竟不謀而合，而他為此已經付出了畢生的心血。他甚至說：“我的全部獨創性，無論它可能有多么了不起，都將化為烏有。”但是，謙恭和不圖私利，驅使達爾文有了放棄優先權的念頭，最終他戰勝了自我，勇敢地向編輯部坦誠了自己的思想，要求將華萊士的論文公開發表。編輯部在征得華萊士的同意后，裁定了進化論是由兩人分別獨立得出。對此，華萊士不僅萬分贊同，并且建議把達爾文的名字放在前面，提議將這一理論稱為“達爾文進化論”。這個案例，說明科學家要有謙恭和獎掖后進的精神。

　　案例2：科學道德的核心是誠實。美國科學院提出了五個“核心價值”，即誠實、有懷疑精神、公正、易與國家合作、開放。其中，居于首位的是誠實。他們所說的不良研究行為主要是指偽造、篡改和剽竊三類，一句話：不誠實。

　　案例3：比爾·蓋茨成功的保證。上世紀70年代初，軟件不“值錢”，可以隨意拷貝，不需要任何代價。年輕的蓋茨敏銳地覺察到，這不利于軟件的發展。他沖破重重阻力，連續兩次發表《致電腦愛好者的公開信》，嚴肅指出不付任何代價拷貝軟件就是“賊”，強烈要求保護軟件開發者的權益。如果權益不能得到有效保護，誰還會去開發新的軟件呢？正是在蓋茨及其支持者的努力下，軟件逐漸成為知識產權，得到了ZL保護，微軟才發展成為了世界上最大的軟件公司。

　　美國ZL局的門墻上，刻著林肯總統的名言：“天才之火注入權益之油。”科學工作者辛辛苦苦創造出來的成果，如果得不到任何支持和鼓勵，等于把創造力降至冰點。因此，偽造、篡改、剽竊之類與創新是反向的，一個上升，另一個必定下降。

　　案例4：科學道德需要人人關注，需要社會監督。楊福家院士曾發表過一篇文章，講的是美國有一位口才極好的、著名的電視主持人，被波士頓大學請去做傳媒系教授、系主任。他上課非常生動，很受歡迎。一天，他在一節課臨近結束時講了一段64個字的話，漂亮之極，全場鼓掌，這時下課鈴響了。課后一名學生跑到院長前面報告說，這64個字出自某雜志的一篇文章，這位教授卻沒有引出處。院長聽了，立刻把教授找來，說同學有這樣一個反映，你看怎么辦？這位教授說：“我辭職。”其他教師挽留他，說：“是鈴響了，你來不及講了，你是會講的。”結果教授自己說：“系主任革職，教授職位保留。”過了兩天，這條消息被當地最大的報紙頭版頭條刊登，這個教授看到消息就走人了。

　　案例5：荷蘭的大學。根據不久前英國《泰晤士高等教育》發布的2012—2013年度世界大學排名，荷蘭全部14所大學中，有12所躋身世界頂級大學前200名。荷蘭連續兩年成為僅次于美國和英國擁有頂級大學最多的國家。

　　荷蘭人口只有1600萬，比北京少一半，國土面積只有4.2萬平方公里，它能夠得到這樣的殊榮，14所大學有12所進入世界頂級大學前200名，這無疑是對其高等教育的最高褒獎。2004年，荷蘭大學聯合協會發表《荷蘭科研人員行為準則》，對科研人員從社會價值、經濟價值和自身價值進行行為規范，概括為：嚴謹、可靠、可控、公正和獨立。尤其重要的是，該準則對學術造假行為進行了盡可能準確和詳細的說明。

　　英國的學術腐敗現象相對較少，這與其構建科學評價體制、注重從源頭上遏制學術腐敗有關。比如高校對研究人員發表的論文沒有定額規定，在需要使用量化考核時兼顧論文數量和影響因子。此外，英國的學術刊物比較注重對論文造假行為采取嚴厲的懲罰措施。

　　劍橋大學校長萊謝克·博里塞維奇曾經說過，劍橋之所以能夠培養出牛頓、達爾文等許多大科學家，很重要的一個原因就是為他們提供了學術自由。劍橋大學聘任教授，并不是簡單地看其發表論文的數量，而是成立一個委員會，用一兩年的時間來仔細甄選，看哪些教授在這個領域里是能夠領先的，是能夠應對這個領域所面臨的挑戰的。當然要說一句，英國實際上很保守，在很多大學里，一個系只有一個教授，其他的都是候補教授，這樣就不會那么急功近利。

　　還有一個例子，帝國理工學院的華人教授郭毅可說，他是2002年被評選為教授的，那時候他在雜志上發表的文章數量雖然不多，但是他在“大規模數據分析”這個專業領域比較有影響。于是他找到學校，提交自己這個專業領域全世界領先的前5名專家的名單，他們都是在麻省理工學院、斯坦福大學、劍橋大學、微軟等非常知名的人，帝國理工學院就邀請這5名專家進行函評，結果他們都認為郭毅可達到了教授水平。最后，學校為他新成立一個系，聘請他為教授。

　　英國學術界已經不是簡單地看論文數量和影響因子這兩個指標，他們摸索出更加科學的量化體系，如現在許多機構采用豪爾赫·希爾施提出的H指數，這是一個同時考慮論文數量和影響因子的指數，舉例來說，愛因斯坦的H指數是96，達爾文的H指數是53。據介紹，一名物理學家的H指數如果能夠達到12，就足以在世界名牌大學擁有終身教職了。

　　我國期刊數量非常多，有9800多種，其中學術刊物6000多種，居世界第二。但大多數期刊訂閱數量小，因為專業面比較窄，發展資金匱乏，一些學術期刊為了增加收入，收取版面費任意擴充版面，甚至發行大量所謂的增刊，來稿只要給錢就發表，催生了大量“垃圾論文”。

　　目前，我們幾乎所有的科技、教育和管理崗位都有論文考核指標，以此來決定聘任、薪資、升遷、學術資源分配等。應該說，這是有一定的依據的，沒有這個，拿什么來評呢？但是，如果只有這個指標，顯然是不夠的。

　　美國是最早將科技評估活動制度化的國家。1993年，美國頒布法律，明確有關科技評估機構的作用、功能、權力和責任。美國科學評估是由政府出資，評估機構完成，評估機構立法化、社會化、中立化。

　　美國對基礎科學研究的評價一般不引入SCI論文指標，因為評估機構里專家非常清楚哪些論文是有水平的，哪些論文是有影響力的，不需要靠雜志的名聲來評估。同時美國設立了研究誠信辦公室，專門查處學術不端行為。美國《國家科學院院刊》2012年10月1日發表了有關論文撤銷的研究報告，就是把論文分成論點、論據撤銷，因造假或者被懷疑造假而撤銷下來的論文所占的比例相當于1975年的十倍，可見論文造假并不單單是中國的事情，更是全球的事情。其中，來自美國、德國、日本、中國的這類稿件占四分之三，而在因剽竊和重復發表而被撤銷的稿件當中，中國和印度占了大部分。

　　對截至2012年5月被撤銷的2047份生物醫學類論文稿件的調查顯示，67.4%是因學術不端，其中43.4%是造假或者被懷疑造假，14.2%是重復發表，9.8%是剽竊。

　　但是并不是所有的雜志都是保證沒有問題的。以大家都知道的美國《科學》雜志為例，它設有專門的編委會，由來自全球的100多名頂尖科學家組成，是每個學科的頂級專家，負責審查來稿的學術價值。寄往編輯部的論文只有大約1/4能夠通過編委會審查，而這些論文最終發表，還須經過其他外部專家，因為這100多人在上面是有名字的，有人可能要打招呼，所以還需要外部專家匿名審查。以2010年為例，《科學》雜志收到全世界1.25萬篇科學論文，最終只有7%被發表。

　　總之，所有弘揚科學道德和防止學術不端的各種措施都是圍繞著——讓真正的金子發光，使優秀的科學工作者的辛勤工作得到世人的尊重，使科學的殿堂保持圣潔和美麗，不受玷污。