朱大明：參考文獻著錄中的學術失范不容忽視

　　由于目前科技期刊、科技論文質量及其學術影響力的評估、認定都更依賴于引文分析和影響因子的計算，作者和編輯以及科技文獻工作者對參考文獻的引用和引用數量都倍加注重。但由于參考文獻檢索、搜集、篩選和引用過程的復雜性，引用動機及其在學術論文中所起作用的多樣性，要做到合理引用和著錄參考文獻并非易事。“無效引用”乃至參考文獻著錄中的學術失范現象不容忽視。在強調論文被引用率的同時還應注意“羅列式引用”現象的存在，筆者在編輯審稿和文獻閱讀過程中，也發現“羅列式引用”確實較普遍。

　　在科學文獻體系中，科學文獻之間的相互聯系體現在文獻之間的相互引用，并客觀反映了學術交流的真實狀況。在參考文獻引用的諸多功能中，“學術論證”功能是最基本的核心功能；一篇科技論文（引證文獻）所引用和著錄的參考文獻（被引證文獻）在數量上或多或少，但都必須確實起到學術論證的作用，否則就沒必要引用；為論證自身研究成果的創新性、科學性或應用價值，即通過引用已有文獻的論題、觀點、概念、理論、方法、結果、結論、事實、數據等，為自己的論文提供必要的論證或論據，即“引證”。所謂羅列式引用是指，作者大量標引和著錄與本文主題內容缺乏相關性或相關性不強的文獻，或只是對相關文獻作提示而未引用其具體內容并起到實質性學術論證作用，其基本表現形式有以下幾種。

　　在研究性論文的引言中簡述研究背景時，只是簡單提及一系列文獻標題或某某的研究工作，而未對其作必要的述評，未闡述其與本文論題的內在聯系；在綜述性論文中，只是敘述一系列文獻論題及其主要內容而未對其作闡述、歸納或評價，缺乏自己的見解；在正文中籠統地標引大量文獻而不明確具體引用內容及其與本文的關系，將引用內容與本文闡述混為一談。

　　羅列式引用的動機主要可歸納為以下幾個方面：主觀為顯示作者在某領域見多識廣，博覽群書；或表明自己掌握了某研究領域的前沿動態；為提高自己文章的影響力，“借光”羅列某些名人或外文期刊文獻；主動迎合或被動滿足某些期刊或編輯對參考文獻引用量的硬性規定，認為引文越多越好，拼湊引文數量；作者并未親自閱讀某些文獻尤其是外文期刊，只是從其他文獻文后著錄的參考文獻表中批量轉引而來，對文獻具體內容并不了解，或雖親自檢索并閱讀了文獻，但未作認真篩選，與本文內容并不密切相關，缺乏引用的必要性；希望為讀者提供更多的相關文獻資料索引，標引的文獻與自己的論文缺乏直接的學術論證關系，只是羅列文獻清單而無實際引用價值。

　　羅列式引用的負面作用主要是：不能真實反映引證文獻與被引文獻的內在必然聯系及引用價值；增加論文的無效信息，浪費期刊版面，干擾讀者或審稿人的注意力，甚至誤導讀者；助長學術浮躁之風，影響文獻引用作為學術論文或期刊學術影響力表征的客觀性和真實性。

　　要確立“參考文獻引證效度”的概念，即只精選最必要的參考文獻引用以有效增強論文的學術影響力。引證效度指標表明，過多引用對論文創新性和科學性無實際效用的文獻，不但無助于提高論文內容質量和學術影響力，反而使引證效度降低。問題的關鍵是文獻引證的實際有效性而不是絕對數量的多少。

　　科技期刊編輯和審稿人在對論文鑒審和編輯加工時，對所引用著錄的參考文獻與論文主題和內容的相關性、必要性等方面要進行認真審核。不僅要看其參考文獻著錄格式是否規范，文獻著錄量的多少，更要注意判斷引文是否在論文中真正起到了學術論證作用。唯有如此，才能保證引文的客觀性、真實性、必要性和有效性，同時也有助于判斷論文的創新性和學術價值。

　　作者在引用文獻時要遵循“必要性原則”、“相關性原則”，要精心篩選親自閱讀與自己的論文主題內容密切相關的文獻；被引文獻不能只提示文獻題名，要簡要表述具體引用內容并對其進行簡要評論或歸納，使引用內容在文中起到應有的論據和論證作用。

　　科技期刊不宜硬性規定本刊論文參考文獻著錄必須達到一定數量；編輯在稿件退回作者修改補充時也不應籠統要求作者增補參考文獻數量，除非具體指明有必要補充的參考文獻。

　　盡量避免在正文中某一處集中標引過多的引用文獻；嚴禁從其他文獻文后著錄的參考文獻表中直接批量轉錄參考文獻，確保參考文獻引證著錄的學術規范性和嚴肅性。

　　（作者為總參工程兵科研三所高級工程師）