科技成果轉化要從“他律”變為“自律”

從事技術轉移工作，可以申報職稱嗎？答案是肯定的。

西安電子科技大學空間科學與技術學院“華山學者”特聘教授邵明緒在大學期間就熱衷于參加各類創新創業大賽，創辦了西安蜂語信息科技有限公司，并入選陜西省航天電子技術產業化“科學家+工程師”隊伍首席工程師，獲評正高級職稱。邵明緒也是陜西省技術轉移人才職稱評定的一個典型案例。

日前，陜西省六部門聯合研究制定《陜西省深化全面創新改革試驗 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗實施方案》（以下簡稱《實施方案》），推進綜合類、理工類高等院校實施職務科技成果單列管理、技術轉移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化這“三項改革”。

“《實施方案》的出臺主要是給科研人員和科研單位吃一顆定心丸，鼓勵他們在成果轉化路上大膽試、大膽闖、主動改。”陜西省科技廳政策法規處處長馬云在接受《中國科學報》采訪時如是說。

從“一院一所模式”說起

陜西科教資源非常豐富，但大批科技成果常年“沉睡”在高校院所的實驗室里，科教優勢無法轉化為現實生產力。

為此，中國科學院西安光學精密機械研究所（以下簡稱西安光機所）敢于嘗試，邁出科技成果轉化改革的第一步。

2006年，西安光機所提出開放辦所，希望打通科技成果產業化的“接力棒”體系，提高技術轉移效率、速度和產業化質量。

西安光機所經過多年摸索后，2012年，西安中科光機投資控股有限公司（以下簡稱西科控股）成立，成為西安光機所科技成果轉化工作的重要平臺；2013年，專注于硬科技投資孵化的平臺——中科創星成立，并發起設立了國內首支專注于硬科技領域投資的天使基金。

如今，西安光機所各平臺聯動孵化了一大批高科技企業，初步形成高端裝備制造、光子集成芯片、民生健康和軍民融合等四大產業集群。“雖然我們鼓勵科研人員走出‘圍墻’，利用相關孵化平臺去創業，但我們并不插手企業的事情。”西安光機所所長馬彩文告訴《中國科學報》。

近年來，西北有色金屬研究院也走出了一條特色鮮明的科技成果轉化路。西北有色金屬研究院實施“科研、中試、產業化”三位一體同步發展的方針，不僅解決了一系列國家“卡脖子”的重大技術問題，還破解了實驗室成果與產業化成果之間的“斷檔”問題，形成從科技成果到產品轉化的完整鏈條。

上述兩家單位對科技成果轉化的探索也被稱為陜西“一院一所模式”，陜西省政府在2016年7月召開“一院一所模式”復制推廣工作座談會，并配套出臺相關政策推動支持科技成果轉化。

2016年9月，陜西出臺《陜西省促進科技成果轉化若干規定》（簡稱“陜九條”），旨在逐步破除影響科技成果就地轉化的體制障礙；2020年6月，陜西省印發《關于創新驅動引領高質量發展的若干政策措施》（簡稱“38條”），聚焦科技創新發展重點、難點提出的改革舉措。秦創原創新驅動平臺也應運而生。

今年3月30日，陜西省人民政府舉辦新聞發布會介紹了秦創原創新驅動平臺建設的情況，2021年陜西省新增高新技術企業2199家，同比增長35.48%；科技型中小企業總數達11189家，同比增長38.67%；新增科創板上市企業7家；登記技術合同成交額2343.44億元，同比增長33.23%。

破解“不敢轉”“缺錢轉”的難題

西安中科光機投資控股有限公司首席法務官曹鵬向《中國科學報》介紹，由于國有資產管理的特殊要求，高校院所在成果轉化過程中，一是需要按照要求進行報批、備案等程序，二是需承擔國有資產流失的管理責任。因此，一些高校院所在開展成果轉化工作時顧慮重重。

目前，國家層面出臺實施的“成果轉化三部曲”《事業單位國有資產管理暫行辦法》《關于進一步加大授權力度 促進科技成果轉化的通知》（以下簡稱57號文），已對成果轉化國資管理的部分環節進行簡化和放權。

曹鵬也發現，這些政策尚未覆蓋全部周期，對科技成果轉化形成的經營性國有資產保值增值考核依舊照例執行。與之前政策相比，此次陜西省出臺《實施方案》突破之處在于，“簡化程序”“減輕責任”雙管齊下，切實解決科研人員和管理人員“不敢轉”問題。

《實施方案》還提出，盤活橫向結余資金，探索科研人員將橫向科研項目結余經費以現金出資，拓展了對科研人員激勵的實現路徑。科研人員可使用橫向結余經費出資入股經單位批準同意的、與單位共享成果轉化收益、產權清晰的科技型企業，形成“技術入股+現金入股”的投資組合。

“一方面是大量的橫向科研項目結余經費‘閑置’，另一方面是‘缺錢轉’困擾科研人員。”馬云在此前的調研中發現，盤活橫向科研項目結余經費，允許科研人員將結余經費出資成果轉化，可以破解缺乏轉化資金的難題，形成科技成果轉化資金鏈的良性循環。

2021年，陜西支持西北工業大學、西北大學、西安理工大學、西安建筑科技大學、西安石油大學5所高校從國家發展改革委、科技部年度全面創新改革任務清單中“揭榜”了行職務科技成果單列管理、技術轉移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化“三項改革”任務。

其中，西北工業大學建立了“三項改革”試點相關制度，目前已組建科技成果轉化企業14家，6人申報科技成果轉化系列高級職稱；西北大學在新的教師職稱評審辦法中專門新增了社會服務型序列，建立專兼職相結合的技術轉移服務隊伍；西安建筑科技大學推動5項科技成果以“現金入股＋技術入股”的形式在秦創原落地轉化。

政策實操仍在探索

雖然《實施方案》指明了改革方向，但相關單位在執行時還需認真研究具體操作方案。馬云表示，政策提供的是指導方針，各單位還需要根據自己的實際情況，采取不同方式，穩妥地推動科技成果轉化“三項改革”試點工作。

近年來，陜西高校院所也探索出一些符合自身特色的成果轉化模式，比如，西安交通大學施行先賦權后轉化、西安電子科技大學推行1元ZL許可轉化模式（學生0元、老師1元）等，均有效激勵了科研人員參與成果轉化的積極性。

通過“技術入股+現金入股”參與科技成果轉化項目，科研人員不僅獲得股權獎勵，同時還可以拿現金出資獲取股權。由此可見，這類組合投資對于激勵和利益綁定非常有必要，對于提高成果轉化項目的成功率很有幫助。

關于“技術入股+現金入股”的組合，曹鵬也提出一些疑惑：從法律角度看，這類資金屬于學校，不屬于科研人員個人；從財務角度看，資金是在高校院所賬上，但如何用來出資入股？有些高校院所已經把橫向課題納入成果轉化范疇，因此課題經費如果有結余，可能是要作為成果轉化獎勵分配給個人，如果要求出資入股，是否可行？另外，這中間還存在稅收問題有待進一步探討。

《實施方案》明確應建立監管機制。高等院校要加強對職務科技成果單列管理的監管，做好有關政策落實，完善科技成果轉化、清產核資及退出的決策程序，確保職務科技成果單列管理后，不會造成重大違法違紀違規風險以及資產損失風險。

這就要求各試點高校改變科技成果轉化資產管理思維。例如，在取消上級審批的同時，各單位要思考如何建立決策機制、定價機制、管理機制，保障單位和科研人員的權益不受損害，尤其是科技成果作價入股或組合投資涉及的投前決策、投后管理及退出屬于專業事務，需要適時借用專業第三方機構、專業人才參與相關工作，爭取實現成果轉化社會利益、經濟利益最大化。