管理流程再造——國家重點研發計劃將步入項目實施新階段

　　對于像中國21世紀議程管理中心副主任柯兵這樣的科研項目管理者而言，過去的一年可謂每一步都走得小心翼翼、如履薄冰。

　　直到最近，他們才終于松了口氣。“目前，國家重點研發計劃各專業機構已陸續走完了相關重點專項的指南發布、項目申報、立項評審、結果公示與審核等主要流程，即將與項目申報單位簽訂任務書，并于6月底完成大部分專項的項目立項和經費安排工作。”柯兵說。

　　至此，作為中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革突破口的國家重點研發計劃，即將進入項目實施的新階段。

　　眾所周知，新一輪科技計劃管理改革被寄予厚望。國家重點研發計劃管理改革在五類計劃中最早啟動，也是整合力度最大的一個計劃。

　　“從改革的推進及成效來看，國家重點研發計劃重塑了管理流程，在打破條塊分割、聚焦重大任務和原始創新、完善評審方式、強化信息公開等方面，都提出了新的重要舉措。立項安排的審核結果表明，改革紅利已初步顯現。各重點專項實施方案編制專家組在審核中均表示，本批擬立項項目符合實施方案和指南的各項要求，基本上匯集了本領域的國內優勢團隊，同時還發現了一批新的科研團隊。”科技部資源配置與管理司司長張曉原認為。

　　改革交出了第一份合格成績單

　　近日，國家科技管理信息系統公共服務平臺陸續公示了國家重點研發計劃重點專項擬進入審核環節的1073個項目相關信息。這意味著，國家重點研發計劃歷經研發任務布局、重點專項凝練、指南編制與發布、項目申報與受理、立項評審等環節后，已畫上了階段性的句號，交出一份合格成績單。

　　早在2014年底，科技部等部門就選取了6個重點專項開展了試點工作。這6個試點專項集中體現了國家重點研發計劃全鏈條設計和一體化組織實施的特點。以其中的“大氣污染成因與控制技術研究”重點專項為例，該專項涵蓋了圍繞目標的所有環節。

　　“基礎研究階段的比如大氣污染的形成機理、它與健康的關系等，應用階段的研發各種有效的污染控制技術，示范應用階段的開展重點行業全過程污染控制技術研發與工程示范，構建全方位的污染控制監管與政策評估技術體系等。”科技部社會發展司副司長鄧小明介紹說，“特別是，圍繞專項實施還構建了多部門共同參與的大氣科研統籌協調機制。”

　　在試點基礎上，研究形成了《國家重點研發計劃試點專項部署及2016年重點專項啟動實施的建議方案》，經特邀咨評委咨詢評議、國家科改領導小組會議審議通過后，報國務院批準實施。

　　該方案明確了“十三五”期間國家重點研發計劃的重點任務布局，與落實“中國制造2025”“互聯網+”、能源行動計劃、網絡安全、生態文明等國家戰略緊密結合。

　　根據該方案，從2016年2月份開始，在現代農業、人口健康、產業轉型升級、節能環保和新型城鎮化等領域陸續啟動了36個重點專項。

　　這36個重點專項的項目申報指南涉及690個支持方向，共受理3663個項目申請，有數萬家單位參與，項目牽頭申報單位基本覆蓋全國所有的省、直轄市和自治區，充分調動了全社會參與科技創新的積極性。

　　在各類單位牽頭申報的項目占比中，高等學校占37.1％，科研院所占24.1％，企業占33.4％，其他各類單位占5.4％。7家專業機構組織了近1700位專家開展項目申報評審，全部專家均由統一的國家科技專家庫抽取產生，其中，34.5％的專家為兩院院士、千人計劃、長江學者、國家杰青等。對于典型應用示范類項目，還積極吸收企業一線專家和特殊行業的專家參與評審，發揮市場機制對技術創新的導向作用。

　　“我們這些專業機構都有管理科研項目的經驗，對于國家重點研發計劃而言，從受理項目到評審，再到全過程管理，我們的努力方向就是按照改革的要求，營造好的環境，讓科技計劃管理更加符合科研規律。”柯兵告訴科技日報記者。

　　項目申報及評審方式打出一套改革組合拳

　　“對申報人員來說，最大感受是現在從指南公布到拿到評審結果時間很快，我們這個項目大概是春節時公布指南的，現在已經走完全部流程，這個時間大概是以往申報大項目的一半。”中國船舶重工集團公司第七○二研究所胡震告訴科技日報記者。

　　確如他所說，項目評審改革是國家重點研發計劃的一大亮點。首先，針對改革前科研人員反映的項目申報材料過于復雜、準備工作較為繁瑣的情況，推行“預申報+正式申報”申報方式，簡化項目申報準備工作，有效減輕科研人員申報負擔。

　　根據指南要求，科研人員先行提交3000字左右的預申報書，著重說明申報項目的目標和指標，簡要介紹創新思路、技術路線和研究基礎。專業機構受理預申報書后開展首輪評審，不需要項目申報人進行答辯。首輪評審將遴選出3—4倍于擬立項數量的申報項目，進入下一輪正式申報。

　　“而且，以往的數輪答辯會對你的技術方案做非常細化的要求，而現在評審專家只對技術方案做方向性把握。總書記在全國科技創新大會明確要求，要讓領銜科技專家有更大的技術路線決策權。這次改革的確賦予了科研人員更大的自主權。”胡震說。

　　創新項目評審方式也是重要的改革內容：建設了針對各重點專項的核心專家庫，為立項評審更精準遴選評審專家打下良好基礎；首輪評審和答辯評審的專家均通過統一專家庫隨機抽取，減小了專業機構的自由裁量權；采用網絡評審和視頻答辯評審，評審專家與申報單位不見面，有利于專家排除干擾，做出公平公正的判斷；采用15—17名專家背靠背獨立打分的方式，提高了打分的公平性，降低了專家操控評審結果的風險；評審專家提前審閱項目申報材料，帶著問題上會，并將問題提前告訴答辯人，使得答辯過程更加聚焦科技問題和創新點，便于評審專家更加客觀地遴選優勢科研團隊。

　　改革還注重建立科研誠信承諾制度，營造風清氣正的科研氛圍：申報單位和申報人要簽訂誠信承諾書，承諾杜絕有可能影響公平評審的行為；項目評審專家也要簽署誠信承諾書，承諾恪守職業規范和科學道德，遵守評審規則和工作紀律；相關工作人員，更要遵紀守法、公正廉潔。

　　此外，本次改革的一個突出亮點是，明確了“裁判員”不能作為“運動員”，即參與重點專項實施方案和年度指南編制的專家，不能申報和評審該專項的相關項目。“國家重點研發計劃大的制度設計上已經相當完善，最重要的一點是過去的科研項目申報中‘裁判員’和‘運動員’不分，編寫指南和申報項目的相互關聯，最后真正想搞科研的，尤其是年輕人拿不到項目。長遠來看，這是制約中國科技發展的一大瓶頸。我們很高興國家重點研發計劃做出了改變。”一位不愿意透露姓名的評審專家告訴科技日報記者。

　　與過去相比，本次改革更加強調信息主動公開和社會監督，確保計劃管理各個環節公平公正。在立項評審過程中，指南發布、項目申報及受理、形式審查、預評審、專家預覽、答辯評審等主要環節均通過國家科技管理信息系統平臺操作完成，全面實現信息公開和全程留痕，做到“可申訴、可查詢、可追溯”。

　　補齊短板 進一步釋放改革紅利

　　采訪中接觸到的科研人員普遍認為，這次改革力度很大，需要一個適應過程，但都表示理解和支持。科技部副部長侯建國說：“這一年多來，從需求征集、建議凝練、方案編制、戰略咨詢，到指南編寫、項目評審等各個階段，都得到了廣大科研單位、數萬名科技人員的參與和大力支持，特別是參與實施方案和指南編寫的專家，對工作認真負責，按照回避原則放棄了項目申報，為落實改革任務作出了重要貢獻，我們要感謝他們。”

　　“改革是一項復雜的系統性工程，不可能在啟動之初各個環節就已盡善盡美。”張曉原表示，從問卷調查來看，科研人員反映了改革中也還存在需改進和完善的地方，包括：專家庫入庫專家的學科、研究方向、研究水平等還需要進行科學詳細的分類標識，專家抽選規則需要進一步優化；立項規則還需進一步完善，在評審專家投票打分排序這種基本立項程序之外，是否還可以增加如定向擇優等其他方式作為補充，避免所謂的“一考定終身”；指南編制機制還需進一步健全，不在指南中設定具體的技術路線和研究方案，杜絕部分指南方向指向性較強的問題等。

　　農業部科技發展中心聶善明副主任也對概算編制與評審提出建議，“本次改革以評審方式確定了各重點專項5年的經費概算，這是在資源配置方面的探索和嘗試。考慮到科學研究存在著較強的不確定性，建議允許各專項在實施過程中能根據實際情況對概算進行動態調整，概算的編制和評審方式也要在探索中不斷改進和完善。”

　　“我們將認真總結改革工作，高度關注科技界的訴求，建立完善反饋機制，及時發現新情況新問題，補齊短板，讓改革紅利充分釋放，讓廣大科研人員有更多的獲得感。”侯建國表示。