NAE新科院士張東曉談科研評價體系優化

　　2月初，美國國家工程院（NAE）公布了2017年新科院士名單,北京大學工學院院長張東曉教授因多孔介質流體隨機模擬的先驅工作而當選。《知識分子》為此訪談了張東曉院士。作為東、西方教育的親歷者，張東曉對于中國與西方科技及教育評價體系的差異發表了自己的見解。

　　“質”與“量”的差異

　　張東曉坦承，中國與西方的評價體系確實存在差異。他以自己的經歷舉例說，23歲（1990年）到美國攻讀碩士，26歲取得博士學位，36歲做正教授。在兩年半的時間里，他不僅完成了由地質工程到水文學的專業轉換，還順利拿下了博士學位。“這在中國的教育體制下是一項不可能完成的任務，畢竟中國的學制在時間上是有要求的，但在更加重視‘質量’的西方卻允許甚至鼓勵這樣特殊的案例。”

　　“國外可能更重視‘質量’：導師、同行會對候選人的工作做出評估，如果認為候選人的研究有深度、有價值，符合其‘質量標準’，即可拿到相應的學位或者某個職稱；而國內可能更重視硬性的‘數量’，例如必須學習或工作足夠的年限，或者發表一定數量的論文，文章累計獲得多少影響因子。在某些情況下，這些都是畢業或晉升的‘硬指標’。不同的評價標準原本各有利弊，當然產生的結果也不盡相同。”

　　要以同行評議考量科研

　　張東曉還指出，近年來，國內以發表CNS（Cell、Nature、Science雜志的簡稱）為目的的研究風氣“有些過頭了”。在高水平的學術期刊發表研究成果本是一件好事，但以此為目的去做科研，甚至去迎合期刊的“口味”，這與研究的本質有所背離，“在國外一流大學，有CNS文章發表，大家都會感到高興，卻不會以此或其他高影響因子文章作為唯一的評價指標，那是三流大學的做法”。

　　“以北大工學院六個系中的材料與力學兩個領域為例，材料的雜志影響力都相對較高，文章的發表周期也很快，力學的雜志卻恰恰相反。”張東曉表示，如果兩篇文章同時發表在這兩個領域的頂級學術期刊上，盡管對其領域所產生的推動意義和價值在長期來講可能差不多，但在國內的評價體系下，則可能對研究者產生不公平的影響。“流體力學頂尖的學術雜志之一，JFM（Journal of Fluid Mechanics）影響因子只有二點多，如果放在材料領域卻是很不起眼的。因此，如果單純以論文發表期刊影響因子為衡量標準，那么工學院所有的獎勵或晉升機會都要給材料系老師，這顯然是不合理的。”

　　張東曉說：“不僅如此，一個相對殘酷的事實是，有些研究成果盡管極大地推動了該領域的發展，卻永遠都不可能發表在CNS這類雜志上，因為每個雜志涉及的專業領域不同，興趣點也不一樣。”

　　“所以，在評價一位研究者的工作時，要進行綜合的考量，需要同行的評價和認可，而不是單純地設置一個條框，以文章數量、影響因子數量來衡量。”張東曉指出，“在同行中得到什么樣的尊重，獲得什么樣的認可，是否是重量級學術協會或機構的成員，獲得了哪些專業領域的榮譽，哪些工作對其所在領域的發展起到推動作用，這些都可以為綜合評價一位研究者的工作提供參考，而不是單純以CNS發表文章數量、影響因子大小作為依據。”

　　以預聘制提高員工素質

　　十年前，張東曉參與創辦了北大工學院，他主抓人才引進、教職員工的評估晉升和學院的戰略發展。他博士畢業后先后擔任了美國Los Alamos國家實驗室資深研究員、俄克拉荷馬大學石油和地質工程系米勒講席正教授（終身制）等職位。2010年，張東曉回國并于2013年擔任全職院長。

　　談到北大工學院探索的一套全新評估體系，張東曉解釋道，“在選任制度上，我們率先開始了預聘制的嘗試，這也是西方較為普遍的形式”。所謂預聘制，是根據教員的具體情況，北大工學院與其簽訂三年或六年的合同。在合同期滿的六個月前開始對其進行考核。該考核程序包括本人填寫教學、科研和服務業績表，國內外同行對其業績和水平進行評價，教授評審委員會形成評估建議，院、校學術委員會形成最終評估意見等。“在評估的過程中，工學院會征求10位國內外同行對于被評估者的評估信，國外7封，國內3封。因而能客觀地評價該教員的學術水平，是否對其所在領域做出了深入的工作和具有影響力的貢獻。”

　　張東曉強調，合同期滿且評估結果不合格者，將無法繼續留任工學院，這打破了以往高校教師工作形同“鐵飯碗”的局面，以“優勝劣汰”的方式提升了教職員工的整體素質水平。在這一新機制的保障下，北大工學院現擁有“院士”“長江”“杰青”等國家級頭銜的人才占全部教員的50%以上，“正因為有這么好的教員，北大工學院的人均科研經費、人均科研產出也是最高的”。

　　看重管理工作的社會價值

　　從一名海外學者，到如今北京大學工學院的管理者，身份的轉變和責任的增加并沒有讓張東曉改變對學術的執著。在繁忙的管理工作之外，張東曉仍會帶領學生和相關研究人員一起探討科研工作。談起此次當選NAE院士，張東曉表示，“NAE對于院士的提名和選舉過程非常嚴謹，只要你的研究工作有價值，或者說對于行業產生了很大的影響，那么當選其院士就應該是情理之中的事”。用他的話講，“也僅是一份榮譽而已”。

　　在張東曉看來，改革學院制度、完善評價體系等工作，可能影響力和社會價值更大。他解釋道，“至少對于國內的高校生態來講，是這樣的。當你看到制度的建立產生了良好的循環和深遠的影響，你會覺得這比只是做一個學者貢獻更大”。